《银行间外汇市场职业操守和市场惯例指引》.pdfVIP

银银行行间间外外汇汇市市场场职职业业操操守守和和市市场场惯惯例例指指引引 　 第一章　总则 　　第一条 宗旨 　　为提高交易员职业 德和专业素养，促进银行间外汇市场诚 信、公平、有序发展，维护银行间外汇市场会员权益，有效防范和 控制风险，制定本指引。 　　第二条 适用范围 　　本指引所称银行间外汇市场是指机构之间通过中国外汇交易中 心 （以下简称“交易中心”）进行人民币与外币交易的市场。 　　本指引所称交易员是指从事银行间外汇市场交易的人员及从事 银行间外汇市场交易管理的人员。 　　本指引所称机构是指具备银行间外汇市场会员资格的外汇指定 银行、非银行金融机构或非金融企业。 　　第三条 意义 　　本指引是规范银行间外汇市场交易员交易行为的自律性文件， 在不违反相关法律、法规、规章、交易和清算规则及交易中心颁布 的其它相关文件的前提下，是规范性文件的有效补充。 第二章　行为准则与个人操守 　　第四条 德规范 　　交易员应严格遵守法律、法规、规章、交易规则等规范性文 件，行业协会规定，以及所在机构内部规章制度。 　　交易员应恪守诚实守信的职业 德，珍惜和维护职业声誉，忠 诚履行交易员义务。交易员应在法律法规规定的范围内公平竞争， 不贬低或诋毁竞争对手。 　　第五条 安全保密 　　交易员应严格遵守保密制度，不擅自对外提供任何涉及所在机 构商业秘密的信息资料，不公开发布或发表涉及所在机构商业秘密 的任何信息、稿件及演讲。交易员应对所在机构的自营头寸信息和 客户信息保密，不向利益相关机构提供或透露。 　　交易员应严格保守交易对手、客户、合作伙伴等利益相关机构 的商业秘密。非经所在机构授权或应监管机构要求，交易员不对外 提供任何交易信息和数据，不以所在机构名义对外发表或披露涉密 意见、信息等。 　　交易员应严格遵守所在机构信息科技安全管理制度，在交易行 为中应按照操作规程和系统操作手册规范地使用机构的交易和信息 系统，不私自随意更改所在机构明令禁止的系统参数及其他设置。 交易员应妥善保管所使用的计算机及其附属设备，防止设备及其存 储信息丢失、损坏，不利用机构交易或信息网络发送所在机构的保 密信息或重要信息，不利用机构交易或信息网络进行违反所在机构 内部规章制度或有损机构利益的活动。 　　机构内部交易系统、内部规章制度的知识产权属于机构，交易 员不得私自进行复制、散播，或者借此牟利。 　　第六条 不当得利 　　交易员应维护所在机构的声誉和形象，严守交易信用，遵守交 易规范，不利用交易对手差错赚取利润。交易员在与交易对手、客 户、经纪商及其他第三方服务机构 （含业务系统供应商）业务往来 中，不进行利益输送，不利用职务、岗位便利为自己或他人谋取私 利。 　　第七条 公共舆论 　　交易员应谨慎对待公共舆论，不制造和传播虚假信息，不利用 机构的知识产权和相关信息谋取私利，不造谣、欺诈或诋毁交易对 手。 　　第八条 款待和礼物 　　交易员应保持廉洁自律，不接受利益相关方提供的现金、有价 证券、贵重物品及以其他方式提供的不正当利益，因公接受对方提 供的礼品，超过规定金额，应按照所在机构相关规定及时报备或上 缴。 　　第九条 打赌和赌博 　　交易员应意识到打赌和赌博可能会导致严重的后果，包括利益 冲突或个人财务状况恶化，应予以避免。 　　第十条 工作礼仪 　　交易员在交易过程中应秉承诚实守信原则，尊重交易对方，坚 持使用文明用语，严格按照市场规则从事交易活动。 　　交易员应严格遵守岗位作息时间，不应无故迟到、早退、旷 工，请假、休假须符合机构内部有关条件并按规定程序办理。 第三章　交易规范 　　第十一条 资格认证 　　机构进入银行间外汇市场交易应满足规定的资格条件并申请银 行间外汇市场相应会员资格。 　　机构在开展人民币外汇衍生产品交易业务前应确认已与交易对 手机构签署相关衍生产品交易协议，交易员不得以个人名义与交易 对手机构签署私下协议。 　　交易员应具备所在机构专业岗位任职要求及交易中心颁发的交 易员资格证书，服从交易中心对交易员资格考试、证书发放及后续 管理等工作的组织安排。交易员从事银行间外汇市场交易及相关业 务或登录交易系统时应使用真实身份或实名用户。机构不得指派未 取得交易员资格的人员从事交易相关业务或使用交易系统。 　　机构应在交易员上岗前及时向交易中心办理登记手续。交易员