吉林银行代保管物品管理办法.ppt

内外部审计或检查代保管品实物时，如需拆封检查实物，应在委托部门相关人员陪同下，到保管机构对代保管品进行实物检查。检查时，保管机构保管人员、委托部门同行人员现场全程监督检查过程。检查完毕后，委托部门人员及保管人员应对代保管的实物与《代保管凭证》记载事项进行核对，核对相符后，将实物装入新的代保管专用包装袋进行封包，封包后，在代保管专用包装袋所有接缝的骑缝处签章或签字。保管机构库管员将原入库时的代保管凭证放入代保管专用包装袋专用处。如审计、检查部门要求将代保管物品取出，且带离保管机构的，需由委托部门提交《代保管凭证》，按照出库手续办理出库。检查完毕后，重新按照入库手续办理。 代保管物品的检查 保管机构负责人每周进行一次代保管物品的全面盘查。 长春直属支行、分行所属支行主管部门每月至少进行一次代保管物品的全面盘查。 长春直属支行、分行所属支行主管部门负责人每季至少进行一次代保管物品的全面盘查。 长春直属支行、分行所属支行主管领导每半年至少进行一次代保管物品的全面盘查。 分行会计结算部门按全年检查计划对所属保管机构保管的代保管物品进行检查。 每次检查完毕，检查人员应登记“检查登记簿”并签章。 保管机构按《吉林银行对账管理办法》规定与委托部门按月对账，确保代保管物品账账、账实相符。 如发现代保管物品账实不符，应立即进行查找，如确系丢失，迅速查明原因并向分管领导报告。 对未按规定办理出入库和保管代保管物品，造成代保管物品丢失、被盗用或其他严重后果的，应视情节轻重追究经办人员及有关领导的责任。 代保管凭证的填制及封包 一、代保管凭证的填制 办理抵押和质押业务，由贷款部门填写。 办理贴现、转贴现票据业务，由票据营销部门填写。 办理开户证实书置换单位定期存单业务，其开户证实书的代保管凭证由会计经办人员填写。 抵质押品必须填写代保管品编号和合同号（协议）号；业务类别栏勾调入库或出库；物品类型栏勾调抵押品或质押品；物品名称栏填写抵押或质押物品的名称；委托部门/单位（人）栏填写代为XX保管的部门名称（如贷款部门为公司部，则委托部门/单位（人）栏填写公司部）；物品号码栏：物品有号码的填写，物品无号码的不填写；物品数量栏填写代为保管的个数或张数；物品价值栏物品有价值的填写，物品无价值的不填写；入（出）库事由栏应填写入或出XX单位或人的抵押物、质押物等字样。 与保管机构签订保管协议的单位或个人应在委托人（签字或签章）经办人签字一栏签字或签章。（目前，我行无此业务） 有委托部门的，应在委托部门经办人、委托部门经理、主管行长一栏签字。 无委托部门的（如开户证实书），保管机构应在记账员、库管员、会计主管、保管机构一栏签章。 产业链项下银行承兑汇票业务： 柜员出售银行承兑汇票时，客户加盖预留银行签章后，作代保管入库前，应先进行验印（客户加盖预留银行签章时，若在柜员视线内，可验一次。） 业务未上收前，由支行公司营销部门按户（经销商）填写代保管凭证，代保管物品类型栏勾调其他重要物品；委托部门/单位（人)一栏应填写公司营销部门。 业务上收后，由支行按户（经销商）填写代保管凭证并加盖支行公章，代保管物品类型栏勾调其他重要物品；委托部门/单位（人)一栏应填写支行名称。