XX公司私募债发行之法律意见书.docVIP

XXXXX律师事务 关于XX有限公司有限公司 非公开发行私募债券的 法 律 意 见 书 字XXX】第XX6号 致：XX有限公司有限公司 XX律师事务所（以下简称“本所”）接受XX有限公司有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，作为发行人在甘肃股权交易中心2014年非公开发行私募债券（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证劵法》（以下简称“《证劵法》”）、《甘肃股权交易中心私募债业务管理办法（试行）》（以下简称“《私募债业务管理办法（试行）》”）以及其他相关法律、法规规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神就本次发行事宜出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、本所律师是依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规、规章以及规范性文件发表法律意见，并且该等意见是基于本所律师对有关事实的了解和对有关法律的理解作出的； 2、为出具本法律意见书，本所审查了必要且与出具本法律意见书相关的文件，本所还查阅了其他与出具本法律意见书有关的法律、法规。发行人已对本所律师作出如下保证：其已向本所律师提供了出具本法律意见书所需的所有法律文件和资料（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等）均是完 整的、真实的、有效的，且已将全部事实向本所律师披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，其所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件； 3、在本法律意见书中，本所仅就本次发行所涉及的有关法律问题发表意见，并不对有关会计、审计和偿债能力等非法律专业事项发表评论，本法律意见书如有提及有关会计、审计及其他相关内容，也仅为对该等内容的引述，并不表明本所律师对该等内容真实性、准确性、合法性作出了任何判断及保证。 4、本法律意见书仅供本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。 基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神就本次发行出具本法律意见如下： XX律师事务所 法 律 意 见 书 目 录 TOC \o 1-3 \h \u HYPERLINK \l _Toc31940 第一节 释 义 PAGEREF _Toc31940 1 HYPERLINK \l _Toc25217 第二节 正 文 2 HYPERLINK \l _Toc12964 一、 发行人的主体资格 2 HYPERLINK \l _Toc26233 二、 关于本次发行的授权与批准 3 HYPERLINK \l _Toc20779 三、 关于本次发行的实质条件 4 HYPERLINK \l _Toc26038 四、 关于本次发行的兑付担保措施 5 关于本次发行的偿债保障机制 5 HYPERLINK \l _Toc17111 六、 关于本次发行人的业务经营能力 PAGEREF _Toc17111 6 HYPERLINK \l _Toc17111 七、 关于本次发行的中介机构 7 HYPERLINK \l _Toc1332 八、　 关于本次发行的《募集说明书》 7 HYPERLINK \l _Toc13031 第三节 结 尾 8 HYPERLINK \l _Toc7537 一、 结论意见 8 HYPERLINK \l _Toc26857 二、 法律意见书的正本份数 9 HYPERLINK \l _Toc2241 三、 法律意见书的日期及签字盖章 10 PAGE \* MERGEFORMAT PAGE \* MERGEFORMAT 1 第一节 释义 一、释