融通资本上海银行进取1号专项资产管理计划尽职调查.doc

. . 融通资本财富管理有限公司 融通资本上海银行进取1号 专项资产管理计划 申报书暨尽职调查报告 经办业务部门： 融通资本北京事业部 日期： 2013年7月11日 . . 声明与承诺 参与尽职调查的全体人员郑重声明，谨对此尽职调查报告所陈述事实、涉及资料和数据的真实性、完整性、合法性及所作判断的合理性负责。 第一投资经理（签名）：沈晔 第二投资经理（签名）： 李坤、张俊杰 部门负责人：陈珺 专项资产管理计划项目要素表 项目名称 融通资本上海银行进取1号专项资产管理计划 投资经理 沈晔、李坤、张俊杰 专项资产管理计划规模 不超过人民币8,000万元 资产管理费（年化） 不低于2% 资产委托人预期年化收益率 按照优先（不同份额）、次级区别设置 运用方式 发放委托贷款 资金用途 补充流动资金 期限 24个月 资产委托人 合格投资者 营销方案 由中经贸资产管理有限公司募集 √主动管理型业务；□被动管理型业务 交易对手要求资金到位时间 2013年8月20日 委贷行/监管行/托管行 上海银行  目 录 TOC \o "1-3" \h \z \u HYPERLINK \l "_Toc361257010" 声明与承诺 PAGEREF _Toc361257010 \h II HYPERLINK \l "_Toc361257011" 专项资产管理计划项目要素表 PAGEREF _Toc361257011 \h III HYPERLINK \l "_Toc361257012" 第一章 专项资产管理计划概述 PAGEREF _Toc361257012 \h 1 HYPERLINK \l "_Toc361257013" 一、专项资产管理计划背景 PAGEREF _Toc361257013 \h 1 HYPERLINK \l "_Toc361257014" （一）专项资产管理计划项目名称 PAGEREF _Toc361257014 \h 1 HYPERLINK \l "_Toc361257015" （二）项目需求背景 PAGEREF _Toc361257015 \h 1 HYPERLINK \l "_Toc361257016" （三）交易简介 PAGEREF _Toc361257016 \h 1 HYPERLINK \l "_Toc361257017" （四）项目设立的意义 PAGEREF _Toc361257017 \h 1 HYPERLINK \l "_Toc361257018" 二、专项资产管理计划交易结构说明 PAGEREF _Toc361257018 \h 2 HYPERLINK \l "_Toc361257019" （一）交易结构 PAGEREF _Toc361257019 \h 2 HYPERLINK \l "_Toc361257020" （二）交易流程 PAGEREF _Toc361257020 \h 2 HYPERLINK \l "_Toc361257021" 三、专项资管财产的管理运用 PAGEREF _Toc361257021 \h 3 HYPERLINK \l "_Toc361257022" （一）专项资管财产管理方式 PAGEREF _Toc361257022 \h 3 HYPERLINK \l "_Toc361257023" （二）专项资产管理计划财产运用方式 PAGEREF _Toc361257023 \h 3 HYPERLINK \l "_Toc361257024" （三）资产管理人报告义务 PAGEREF _Toc361257024 \h 3 HYPERLINK \l "_Toc361257025" （四）资管财产退出方式 PAGEREF _Toc361257025 \h 4 HYPERLINK \l "_Toc361257026" （五）资产管理计划增信措施 PAGEREF _Toc361257026 \h 4 HYPERLINK \l "_Toc361257027" （六）资管财产的归属与返还 PAGEREF _Toc361257027 \h 4 HYPERLINK \l "_Toc361257028" 四、专项资产管理计划收益、费用、资产管理费 PAGEREF _Toc361257028 \h 5 HYPERLINK \l "_Toc361257029" （一）专项资产管理计划收益 PAGEREF _Toc361257029 \h 5 HYPERLINK \l "_Toc361257030"