财富管理部部门设置及薪酬绩效.docVIP

新时代信托财富管理中心 PAGE PAGE 5 第二部分 部门设置及薪酬绩效考核体系 一、部门架构 二、与各部门交接流程： 需要确认的流程： 信托计划销售流程： －机构部发送《预发售项目列表》（每周3前） －财富管理中心按照项目列表时间顺序（销售期在2周以上的）进行销售区域 划分 ―项目部指定每个项目的产品经理1名（负责对财富管理中心进行-网络培训、 文档及材料制作、在2周内接听财富管理中心来自各地的咨询） 签约流程及盖章合同交接： ―财富管理中心预报销售数量 ―信息专员马上快递指定份额盖章合同 ―客户打款面签合同 ―信息专员将打款客户名单提供給信托财务部，并实时跟进到账状况 －款项先到先得，超过-50份300万以下的，和-超出项目总金额的，由信 息专员电话通知客户 －信息专员将合同递交信财部； ―财富管理中心安排销售人员与客户洽谈另选产品 ―信息专员打电话并发书面成立公告或短信、电话通知給客户 面签流程： －财富管理中心洽谈客户的流程为：电话或短信联络、约见面谈确定购买意向、 预约、面签 －财富管理中心提供給客户的文档包括： 公司介绍ppt 彩页（总裁办协助） 信托业基本知识ppt 项目调查报告或项目补充说明书（项目经理提供） 信托计划说明书（项目经理提供） 信托合同空白文本（客户要求） 信托合同原件（确定购买意向后，预约购买） 佣金确认签字： －各地团队负责人－信息专员汇总－部门总经理签字－信托财务部核算－ 财务总监－总裁签字 信托合同及客户信息： －合同发放：各地团队报合同份数－信财部－信息专员（包头）－快递各地 －回收：直销合同交信息专员录入－信托财务部 －代销客户信息回收：信财部收到客户合同后一周内录入－信息专员－部 门总经理－就近分配至各地团队维护 部门市场活动、营销宣传费用、部门营销费用等相关费用预审签字： 各地团队负责人－部门总经理－财务总监－总裁 部门人事聘用： 人力资源部预审－部门总经理录用意见－总裁－人力资源部定岗定薪 3、项目销售分配顺序： 项目收益率在8％以上的： 1.优先一各地区投资1000万以上客户； 2.优先二线城市投资300万（无限份）以上客户； 3.优先3：由一线城市北京、上海、深圳、广州团队销售； 3.优先四老客户再次认购； 4.300万以下限量前50份； 项目收益率在8％以下的； 1.优先一各地区投资300万以上客户； 2.优先二内蒙、福建、苏杭、广东省二线城市销售； 3.优先3老客户再次认购； 4.300万以下限量前50份； 公司层面各部门销售优先原则： 1.优先一各地区投资量1000以上机构单一（非机构代销）和个人客户； 2.优先二财富管理中心直销客户； 3.优先3项目部及员工渠道推荐客户； 4.优先四银行、3方理财机构、其它金融机构代销客户； 四、佣金计提： 信托产品销售佣金一年期1-1.5%，二年期2%，3年期3％； 项目种子资源提供或大客户项目量身定制立项后收益分成5-15%；由公司与信托业务部决定； a．《各地区营销人员佣金分配比例》：（试行至5月3 1000万以下 1000万以上 固定收益类、基础设施类、房地产信托、能源类； 佣金的66-75%； 800-1000万 67% (如1-1.5%,即为0.7%-1%) 500-800万 60% (如1-1.5%,即为0.6%-0.9%) 300-500万 53% (如1-1.5%,即为0.5%-0.8%) 100-300万 46% (如1-1.5%,即为0.4%-0.7%) 佣金的80－90%； 1000＋ 75% (如1-1.5%,即为0.9-1.2%) 3000+ 另议 “阳光”私募类、证券类信托； 另议 投行项目、股权类项目； 另议 备注： 全国各地员工及客户服务部直销柜台的销售佣金为年化0.8%。 b.《一线城市外部营销经理提成方案》 资产量（万） 年化总佣金 3000+ 另议 1500+ 80%-90% 1000+ 70%-80% 1000－ 60%-70% 外部营销经理需在签订信托合同前报备信息专员；专外部营销经理佣金提成原则按上述表格，具体视项目不同而定；具体按照客户资金量另作特别批准；外部营销经理销售人员的管理参照《外部营销经理管理办法》； C．《信托业务部、机构部及公司渠道资源提成方案》 为更好的整合信托业务部、机构部及公司原有资源，以上部门转介绍的渠道资源由财富管理中心进行维护，将实行终身制8:2；即信托佣金如为1-1.5%,则资源介绍方计提0.8%，差额部分由介绍员工和财富管理中心销售人员原则上5：5分成（具体视项目不同而定）； 五、员工薪酬及绩效考核体系： 1、 试用期： 员工试用期为三个月，财富管理中心会根据员工入职后表现在三个