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审核组长培训教材 1 前言 —— 1.1 培训目的 贯彻执行方圆集团质量方针，实现管理目标的要求，做好实施CC01的转换工作，更好的运用GB/T19011，通过了解方圆认证管理流程、了解方圆审核工作程序和CNAS要求，掌握方圆审核过程各项工作的管理要求，提高审核组长和项目管理人员的能力，将认证管理的关口前移，从而提高认证质量，降低认证、审核风险，提高认证客户的满意度和社会公信力。同时，本教材也可适用于审核人员和其他认证管理人员的自学与培训 。 1 前言 ——1.2 课程内容介绍 第二章和第三章简要介绍审核组长的职责、审核组需要的能力。 第四章介绍CC01的主要内容 —— 建立认证信心的六项基本原则、全新的过程方法、CC01的新要求和从隐含到明示的要求、与认证审核相关的新要求以及术语和说明。 第五章简要介绍认证风险控制的基本要求。 第六章至第九章介绍了认证受理、审核管理、审核、审核重点等必须关注的问题以及项目管理的若干问题。 第十章介绍方圆的文件框架与查询途径。 重点是审核管理和审核过程中关于CC01的运用。 1 前言 ——1.3 培训考核 考核内容均为简答题。每人考核5道必答题和与本人职责相关的5道题，每题10分。 由培训教师负责对学员的试题答卷进行批阅，80分及以上为培训合格，80分以下为培训不合格，须重新培训并考试合格，请各培训机构保存好组长培训的相关记录。 2 审核组长的职责 2.1 全面负责审核组的工作 全面负责审核组的工作是原则问题，主要表现在： 在审核任务书规定的范围内工作； 确保审核组具备该项目的审核能力； 有效的利用审核资源，根据审核结果做出审核结论。 2.2 参与审核策划 查询认证客户的正、反两方面信息，作为审核策划的输入；参与组建审核组，对人员的选用上，应对潜在的利益冲突因素予以考虑。 2.3 协调与沟通，获取实现审核目的所需的背景材料 a) 在决定实施审核后，审核组长与受审核方建立初步接触，与受审核方的代表建立沟通渠道。“沟”是过程，“通”是目的，要在以下几个方面沟通： 1) 澄清认证范围。 2) 落实认证的基本条件 —— 法律地位、运行时间、行政许可、（守法、监测）。 3) 了解受审核方管理体系覆盖的部门、场所的位置；识别产品特性、特征污染物、重要的危险源；识别关键过程。 4) 协商、确认审核的范围。 5) 了解受审核方的作息时间。 6) 确认主要人员能够接受审核。 7) 了解生产状况，确认审核能够正常进行。 8) 文件初审及文审中发现的不合格整改情况。 2.3 协调与沟通，获取实现审核目的所需的背景材料 b)对审核日期、日程、路线、顺序等做出安排，提供认证客户或信息。 c)当审核组长认为质量手册提供的信息不充分时，可向受审核方索取有关文件和资料、记录。 d)当审核现场有安全要求、保密要求、洁净要求时，受审核方应向审核组提供这方面的信息并协商解决措施。 e)对陪同人员的需求达成协议。 f)落实审核任务和计划的审核时间，确保审核的可行性。 2.4 对组员进行管理 主要是审核纪律、人员行为、公正性方面的管理、评价，为实习审核员提供指导。同时也要注意审核组的礼仪。 礼品的处置 —— 建议审核完毕后退回。 礼金的处置 —— 建议退回较高层管理者或者邮寄。 2.4 对组员进行管理 着装 —— 根据认证客户的特点、场合和季节可以着正装或便装，衣着须有领、有袖，不可袒胸露肚；男不着短裤，女不着短裙；非必要场合不得穿拖鞋。 会议 —— 不迟到，不早退，不说粗话，不纠缠，不 抢话，必要时可以有礼貌地打断别人谈话，以与人为善的态度发表意见，掌握时间、进度，如必须延长会议时间，应取得对方谅解，最好后续安排。 就餐 —— 事先说明本人的饮食习惯和禁忌，避免浪费，尊重对方的合理安排和饮食习惯，尽量不点菜，推辞不过组内每人可以点一个不超过主人所点价格的菜品。鼓励分餐制，注意本人的就餐行为，不要引起其他人反感。 住宿 —— 应尊重受审核方的安排，不能提出超过安排标准的要求，特别不能主动要求住单间。 2.5 通报 及时向派遣机构和认证客户的相关领导清晰明确地通报审核情况，通知不符合的审核情况；及时发现审核目的无法实现的情况，并说明原因；预防和解决审核期间发生的冲突。 2.6 审核与报告 需要超出任务书规定的审核（如：扩大认证覆盖的场所、产品、过程），应报告派遣机构，经过批准后才能实施。 领导审核组得出审核的结论，负责组织编制不符合