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CCIC内审员培训幻灯教材之六 审核练习与案例 舒明安 ? ? 练习二 编制核查表 1、目的 掌握按核查表编制的基本要领 2、要求 编制针对标准4.2.3、4.2.4条款的核查表 ? ? ? ? ? 案例二 案例三 案例四 案例五 案例六 案例七 案例七 案例八 案例九 案例十 案例十一请说出以下描述违反了标准哪一条款 谢谢大家！ 吕祁 王卓君 郑连胜 中国检验认证集团质量认证有限公司 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 练习一 编制内审实施计划 ? 1、目的 使学员掌握内审实施计划的编制要领 2、编制依据 ——本公司的组织结构图 ——ISO9001：2000标准 ——审核员6名，分三组 ——审核时间2天 ——工作时间：上午8：00-12：00， 下午13：30-17：30 3、编制要求：审核计划应覆盖整个质量管理体系部门 练习三首次会议模拟 1、目的 体验首次会议过程，了解首次会议内容，并学习主持首次会议 2、要求 ——每个组选出一个组长主持首次会议 ——每个学员要扮演一次审核组长角色 ——每个学员编写首次会议日程安排及需宣布的事项和内容 （作业） ——每个学员编写末次会议日程安排及需宣布的事项和内容 （作业） 练习四 编制不符合项报告 1、目的 使学员掌握编制不符合项的基本要领，学会不符合现象描述 2、编制依据 ——ISO9001：2000标准 ——案例 3、分析案例中有那些不符合标准的要求 4、每个学员编制一个不符合项报告 （宣读、上交） 不符合项报告* 情景1 观察项报告* *请删去一个 公司/部门：XYZ公司 被检查区域： 审核员： . 所使用标准和条款 : . ? 分类：严重* 一般* 观察现象* *请删去两个 不符合项/观察现象描述：(示例) ISO9001：2000标准7.2.1c)规定：组织应确定“与产品有关的法律法规要求”。 在该部门审核时发现，该部门不能提供关于产品XX方面的XXX法律法规文件。 审核案例 审核设计更改时，审核员抽查了3个不同专业组2002年8-12月的更改单，发现都已经过审批，发放控制良好。审核员感觉很满意，道谢后离开。 问：审核是否符合要求？为什么？如果你去审核怎么办？ 参考答案 1、不符合 2、7.3.7设计和开发更改的控制未查 3、审核思路 ——是否评价了更改对其他组成部分的影响 ——从更改单中抽取几分，询问更改目的及 是否实现 ——有否记录 ——更改的评审等控制是否在更改正式实施前进行 案例一 审核员在车间审核时发现，操作人员执行的工艺与文件规定不符，审核员问操作人员：“为什么没有按照编号为ASD-234的作业文件的规定操作？”操作人员回答：“我们主任一个小时前要求我们一定要这样操作。” 在发运车间，审核员发现，，设计部下发的图纸GRP12第四版被钉在包装地点的墙上，在指导书上有一段手写的对包装部分的修改，签名为“王兰”，日期为2003年4月2日。当审核员问及时，车间主任回答说“这是发运车间主管的签名，审核员早些时候曾留意到质量手册上说：”文件所有更改的审批只能由原审批职能部门进行“。 在培训部，审核员问培训部主管“是否已识别了检验人员的能力要求？”培训部主管很自豪地回答“检验员岗位上岗条件为受过大专以上的教育，经过检验专业知识培训。”审核员接着从检验员名录中挑选一位检验员A，要求提供证明符合条件的材料，培训主管找了一会儿，急忙向审核员解释说：“这位检验员只有初中毕业，但他有十年工作经历，对老职工我们只好放松学历要求。” 在采购部，审核员问TMX101项目的供方是如何选择的。采购员解释说原来常用的供方不能满足交货日期的要求，所以就用了一个从来没用过的供方，因为他们报的价格很低，没有评定。 机修车间现场发现6个操作工中的3个在按照程序文件ABC123的03版本进行工作，其他3个人在按照02版本进行工作。文件