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上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金募集申请材料 托管协议（草案） PAGE PAGE 2 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金托管协议 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○一○年十月 目 录 TOC \o 1-2 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc262459432 一、托管协议当事人 PAGEREF _Toc262459432 \h 3 HYPERLINK \l _Toc262459433 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 PAGEREF _Toc262459433 \h 4 HYPERLINK \l _Toc262459434 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 PAGEREF _Toc262459434 \h 5 HYPERLINK \l _Toc262459435 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 PAGEREF _Toc262459435 \h 6 HYPERLINK \l _Toc262459436 五、基金财产的保管 PAGEREF _Toc262459436 \h 7 HYPERLINK \l _Toc262459437 六、指令的发送、确认及执行 PAGEREF _Toc262459437 \h 9 HYPERLINK \l _Toc262459438 七、交易及清算交收安排 PAGEREF _Toc262459438 \h 11 HYPERLINK \l _Toc262459439 八、基金资产净值计算和会计核算 PAGEREF _Toc262459439 \h 13 HYPERLINK \l _Toc262459440 九、基金收益分配 PAGEREF _Toc262459440 \h 15 HYPERLINK \l _Toc262459441 十、基金信息披露 PAGEREF _Toc262459441 \h 16 HYPERLINK \l _Toc262459442 十一、基金费用 PAGEREF _Toc262459442 \h 18 HYPERLINK \l _Toc262459443 十二、基金份额持有人名册的保管 PAGEREF _Toc262459443 \h 19 HYPERLINK \l _Toc262459444 十三、基金有关文件档案的保存 PAGEREF _Toc262459444 \h 19 HYPERLINK \l _Toc262459445 十四、基金托管人和基金管理人的更换 PAGEREF _Toc262459445 \h 20 HYPERLINK \l _Toc262459446 十五、禁止行为 PAGEREF _Toc262459446 \h 20 HYPERLINK \l _Toc262459447 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 PAGEREF _Toc262459447 \h 20 HYPERLINK \l _Toc262459448 十七、违约责任和责任划分 PAGEREF _Toc262459448 \h 21 HYPERLINK \l _Toc262459449 十八、适用法律与争议解决方式 PAGEREF _Toc262459449 \h 22 HYPERLINK \l _Toc262459450 十九、托管协议的效力 PAGEREF _Toc262459450 \h 22 HYPERLINK \l _Toc262459451 二十、托管协议的签订 PAGEREF _Toc262459451 \h 23 鉴于国联安基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于国联安基金管理有限公司拟担任上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人，中国银行股份有限公司拟担任上证大宗商品股票交易型开放式指数基金的基金托管人； 为明确上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。 一、托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人”） 名称： 国联安基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼 法定代表人: 符学东 成立时间