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兴证资管金麒麟领先优势 集合资产管理合同 （集合资产管理计划） 集合计划管理人：兴证证券资产管理有限公司 集合计划托管人：中国工商银行股份有限公司 二Ｏ 年 月 目 录 一、前言 1 二、释义3 三、合同当事人7 四、集合资产管理计划的基本情况8 五、集合计划的参与和退出 13 六、金融衍生品保证金流动性应急处理机制21 七、管理人自有资金参与集合计划22 八、集合计划的分级24 九、集合计划客户资产的管理方式和管理权限25 十、集合计划的成立26 十一、集合计划账户与资产27 十二、集合计划资产托管29 十三、集合计划的估值30 十四、集合计划的费用、业绩报酬39 十五、集合计划的收益分配43 十六、投资理念与投资策略45 十七 、投资决策与风险控制52 十八、投资限制及禁止行为56 十八、集合计划的信息披露58 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结61 二十、集合计划的展期62 二十一、集合计划终止和清算63 1 二十二、当事人的权利和义务65 二十三、违约责任与争议处理69 二十四、风险揭示71 二十五、合同的成立与生效84 二十六、合同的补充、修改与变更85 2 特别约定 本《兴证资管金麒麟领先优势集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称 “本合同”或“集合计划合同” ）以电子签名方式签订，管理人、托管人作为本合同 签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（即兴证资管金麒麟领先优势集 合资产管理计划的委托人）作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明 委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。 1 一、前言 为规范兴证资管金麒麟领先优势集合资产管理计划( 以下简称“集合计划”或 “计划”)运作，明确《兴证资管金麒麟领先优势集合资产管理合同》（以下简称“本 合同” ）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客 户资产管理业务管理办法》( 以下简称《管理办法》) 、《证券公司集合资产管理 业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、 《证券公司参与股指期货、国债期 货交易指引》（以下简称《交易指引》）、 《证券公司客户资产管理业务规范》 （以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会、交易所和中国证券业协会的有 关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合 同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、 《细则》、《兴证资管金麒麟领先优势集合资产管理计划说明书》（以下简称《说 明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所 披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相 关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 委托人承诺参与本产品认购，视为认可并承诺：不存在为本集合计划拟参与 定向增发的上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高 级管理人员、主承销商及为上述机构人员的情形；不存在上述机构或个人的关联 方通过本委托人直接或间接形式参与本产品。委托人认购本集合计划资金不存在 直接或间接接受该等相关方提供的任何财务资助或者补偿的情形。委托人确认其 所持有的本集合计划份额权属清晰，不存在委托或受托代持情况、不存在任何争 议和纠纷。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划本金不受损失，不保证一定盈利及最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合 计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划本金 不受损失，不保证一定盈利及最低收益。