上交所股票上市规则-考试的重点.pdf

《上海证券交易所股票上市规则》 考试重点 总 则 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券 （以下简称“可 转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品 种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息 披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称“《证券法》”）和 《证券交易所管理办法》 等相关法律、行政法规、部门规章以及 《上海证券交易所章程》， 制定本规则。 1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际 控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表 人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门 规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。 信息披露的基本原则和一般规定 2.1上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法 规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及 时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 2.2上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、 公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、 1 准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 2.3上市公司和相关信息披露义务人应当在本规则规定的期 限内披露所有对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生 较大影响的重大事件 （以下简称“重大信息”或 “重大事项”）。 2.4上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者 公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息， 不得向单个或部分投资者透露或泄漏。 公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公 开重大信息，应当及时向本所报告，并依照本所相关规定披露。 2.5上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务 管理制度。信息披露事务管理制度经公司董事会审议通过后，应 当及时报本所备案并在本所网站披露。 2.6上市公司应披露的信息包括定期报告和临时报告。 公司在披露信息前，应当按照本规则或者本所要求，在第 一时间向本所报送定期报告或者临时报告文稿和相关备查文件。 公告文稿应当使用事实描述性的语言，简明扼要、通俗易 懂地说明应披露事件，不得含有宣传、广告、恭维、诋毁等性质 的词句。 公告文稿和相关备查文件应当采用中文文本，同时采用外文 文本的，应当保证两种文本内容的一致。两种文本发生歧义时， 以中文文本为准。 2.7上市公司和相关信息披露义务人在其他公共媒体发布的 重大信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等其 2 他形式代替信息披露或泄漏未公开重大信息。 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使公司遵守 前款规定。 2.8上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者本 所认可的其他情形，按本规则披露或者履行相关义务可能导致其 违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向本所申 请豁免按本规则披露或者履行相关义务。 2.9上市公司发生的或与之有关的事件没有达到本规则规定 的披露标准，或者本规则没有具体规定，但本所或公司董事会认 为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响 的，公司应当比照本规则及时披露，且在发生类似事件时，按照 同一标准予以披露。 2.10 上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义 务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合公司做好 信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件，并 严格履行所作出的承诺。 董事、监事和高级管理人员 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 3.1.5 董事应当履行的忠实义务和勤勉义务包括以下内容： （一）原则上应当亲自出席董事会会议，以合理的谨慎态度 勤勉行事，并对所议事项发表明确意见；因故不能亲自出