汇业（南京）律师事务所关于华泰证 券股份公司发行2019年第一期短期融资劵的法律意见书.pdfVIP

汇业（南京）律师事务所 关于华泰证券股份有限公司发行 2019 年度第一期短期融资券的法律意见书 汇业（南京）律师事务所 关于华泰证券股份有限公司发行 2019年度第一期短期融资券的 法律意见书 汇业（南京）律师事务所 二零一九年四月 1 汇业（南京）律师事务所 关于华泰证券股份有限公司发行 2019 年度第一期短期融资券的法律意见书 汇业（南京）律师事务所 关于华泰证券股份有限公司发行 2019 年度第一期短期融资券的 法律意见书 致：华泰证券股份有限公司 本所，汇业（南京）律师事务所，接受华泰证券股份有限公司（以下简称“发 行人”）的委托，根据 《中华人民共和国公司法》（主席令第 15 号）、《中华人民 共和国证券法》（中华人民共和国主席令第 14 号）、《证券公司短期融资券管理 办法》（中国人民银行公告〔2004〕第 12 号）、《全国银行间债券市场金融债券 发行管理办法》（中国人民银行令〔2005〕第 1 号）、《关于证券公司发行短期融 资券相关问题的通知》（机构部部函〔2005〕18 号）、《中国人民银行金融市场 司关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》（银市场〔2018〕14 号）等 法律、行政法规和规范性文件的规定及中国人民银行的有关要求，就发行人发行 2019 年度第一期短期融资券出具本法律意见书。 对于本法律意见，本所律师特作如下声明： 1. 为出具本法律意见书，本所律师依据中国律师行业公认的业务标准，查 阅了本所认为必须查阅的文件，包括发行人提供的有关政府部门的批准文件、有 关记录、资料、证明以及现行有关法律、行政法规和规章，并就发行人发行本期 短期融资券的有关事项向发行人及其高级管理人员做了必要的询问和讨论。 2. 本所是依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和本法律意 见书出具之时现行有效的中国法律、法规及规范性文件的有关规定发表法律意见。 3. 本所仅就与发行本期短期融资券有关的法律问题发表意见，而不对包括 会计、审计及资信评估等专业事项在内的非法律问题发表意见。在本法律意见书 对有关会计报告、审计报告和资信评估报告书中某些数据和结论的引述，并不意 2 汇业（南京）律师事务所 关于华泰证券股份有限公司发行 2019 年度第一期短期融资券的法律意见书 味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。本所并 不具备核查和评价该等数据的适当资格。本所对其他非法律问题的引述，同样也 并非构成对它们真实性和准确性作出任何明示或默示保证。 4. 发行人保证已经提供了本所认为作为出具本法律意见书所必须的原始书 面材料、副本材料或口头证言，并保证其提供的上述材料和口头证言真实、准确、 完整、有效，文件上所有签字和/或印章真实，复印件与原件一致，不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 5. 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本 所依赖有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件发表法律意见。 6. 本所已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人 发行本期短期融资券的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验证，保证 本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 7. 本法律意见书仅供发行人为发行本期短期融资券之目的使用，不得用作 任何其他目的。 基于上述，本所出具法律意见如下： 3 汇业（南京）律师事务所 关于华泰证券