泰禾集团股份有限公司有关调整2017年员工持股计划相关事.PDFVIP

证券代码：000732 证券简称：泰禾集团 公告编号：2018-97 号 泰禾集团股份有限公司 关于调整2017 年员工持股计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司2017年员工持股计划的基本情况 公司2017 年11 月20 日召开的第八届董事会第四十二次会议、第八届监事会 第十二次会议及2017 年12 月6 日召开的2017 年第十六次临时股东大会审议通过 《公司2017 年员工持股计划(草案)及其摘要》等相关议案(详见公司2017-225 号、 2017-228 号、2017-235 号公告)。本次员工持股计划的存续期限为24 个月，拟向 员工筹集资金总额上限为3.8 亿元，将全额认购由云南国际信托有限公司设立的信 托计划的一般级份额。该信托计划按照不超过2 ：1 的比例设立优先级份额和劣后 级份额，信托计划合计上限为 11.4 亿元，投资标的为泰禾集团股票。员工持股计 划持有股票的锁定期为12 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至信托计划名 下之日起算。 公司分别于2018 年1 月31 日、2018 年2 月28 日、2018 年3 月31 日披露了 《关于公司2017 年员工持股计划实施进展的公告》( 详见公司2018-28 号、2018-44 号、2018-57 号公告)。 二、本次员工持股计划的调整情况 （一）调整原因 自公司股东大会审议通过2017 年员工持股计划相关议案后，公司积极推进员 工持股计划的相关事宜，但受市场环境及政策影响，监管机构对杠杆融资类业务 风险高度管控，银行等金融机构对配资业务采取审慎原则，拟设立的信托计划优 先级资金配资比例及额度无法达到公司预期，基于对公司未来发展的信心，为保 证此次员工持股计划的顺利实施，将对员工持股计划的相关要素进行如下调整。 （二）调整内容 1、信托计划规模上限由 114,000 万份调整为 100,000 万份；信托计划设置的 优先级份额与一般级份额杠杆比例由不超过2:1 调整为不超过 1:1；优先级份额规 模上限由76,000 万份调整为50,000 万份，一般级份额规模上限由38,000 万份调整 为50,000 万份。 2 、因本次员工持股计划拟向员工筹集资金总额上限由 38,000 万元调整为 50,000 万元以及人员变动原因，本次员工持股计划调整后公司董事、监事、高级 管理人员及其他员工的认购情况具体如下： 本次员工持股计划拟参与人数不超过 800 人。其中，公司董事（不含独立董 事）、监事、高级管理人员11 人，合计认购份额约为5,500 万份，占本次员工持股 计划总份额的比例为 11% ；其他公司员工合计不超过789 人，合计认购份额约为 44,500 万份，占本次员工持股计划总份额的比例为89%。 本次员工持股计划拟向员工筹集资金总额上限为 50,000 万元，其中公司董事 （不含独立董事）、监事、高级管理人员与其他员工的出资比例具体如下（额度为 预计，以实际募集结果为准）： 持有人 姓名 职位 认购份额 出资额 占员工持股 （万份） （万元） 计划总份额 的比例 廖光文 董事 500 500 1% 沈琳 董事、副总经理 500 500 1% 葛勇 董事、副总经理 500 500 1% 李卫东 监事