新三板挂牌推荐项目初步尽职调查清单.doc

招商证券场外市场部 新三板推荐挂牌项目尽职调查清单 PAGE 招商证券股份有限公司 关于无锡有限公司 新三板挂牌推荐项目初步尽职调查问卷 主办券商 招商证券股份有限公司 二零一三年十月  致：无锡有限公司 招商证券股份有限公司有幸与贵公司洽谈新三板挂牌合作事宜，拟以主办券商身份，为贵公司在三板推荐挂牌业务提供专业服务。 经双方会谈磋商，招商证券将先为贵公司业务架构调整有关事项进行调查并提出初步调整建议。本次调查前招商证券需要了解贵公司的相关情况，敬请贵公司按本尽职调查清单提供全部文件及资料。希望贵公司应： （1）保证所提供的文件资料真实、完整、准确，无虚假陈述和重大遗漏； （2）除需要公司出具说明的文件外，均可以复印件（WORD、扫描件均可）形式提供文件及资料，但应确保与原件一致。 现将所需文件及资料的内容列示如下，请贵公司安排专人准备并争取于十月二十日日前提供。在提交本清单所注明文件时，请务必列明所提供资料明细，并由双方签字确认完成移交。此外，根据工作进展情况，我们将会提交后续尽职调查清单，请贵公司能够予以积极配合。 需要特别说明的是，尽职调查清单中系针对企业的通用版本，部分内容可能未与公司的实际情况完全吻合。对尽职调查中与公司实际情况无关的内容，公司可以在说明后不再提供。 如有问题，请与下述人员联系： 机构名称 联系人 电话 电子邮箱 招商证券 股份有限公司 陆衍璋luyz@ PAGE ii 文件编号 文件名称 备注 一、基本情况 1 公司最新的通过年检的企业法人营业执照； 2 现行有效的公司章程； 3 公司现任总经理、副总经理及其他高级管理人员名单以及简历； 4 公司完整的组织结构图，包括各股东及附属公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、中心等，下同）。结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量； 5 政府主管部门向公司及其附属公司、下属企业或部门核发的涉及其生产经营的全部许可性文件（包括但不限于组织机构代码证、海关登记证、财政登记证、外汇登记证、食品卫生许可证、食品生产许可证），或特许权、特许经营等许可性文件，以及政府有关主管部门向其核发的涉及公司及其下属部门生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函、许可证、登记备案等文件； 6 公司及其附属公司、下属企业或部门的所有资质证明文件、高新技术企业、国家重点扶持企业证书/批复、其他政府认定、资助或扶持项目的证书/批复或其他与公司及其附属公司、下属企业或部门业务相关的证书及奖项（如有）； 二、财务会计资料 1 2011年、2012年度公司及最近一期的审计报告及有关情况说明。 三、主要资产情况 1、设备等固定资产 1) 列出重大设备和/或其他有形资产（“重大设备”）的清单； 2、知识产权 1) 请提供相关拥有、申请或被许可使用的知识产权清单(见附表六：知识产权)，包括但不限于专利、商标、服务标识、商号、品牌、著作权、专有技术等（如有），并提供全部专利证和商标注册证和其他知识产权证明及有关申请文件； 四、业务情况 1 公司过往三年的采购情况以及成本变动分析 2 主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明 3 主要产品的工艺流程图或服务的流程图 4 公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明 5 主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料 6 主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料 7 报告期按区域分布的销售记录 8 报告期对主要客户（至少前10名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况 9 公司中长期发展战略规划资料 五、税务（包括公司全资、控股子公司的情况） 1 公司国税税务登记证； 2 公司地税税务登记证； 3 2011年以来的所得税纳税申报材料； 4 目前适用/执行的主要税种和税率； 5 请说明公司是否享有税收优惠或财政补贴，如有，请提供批准文件及优惠依据（包括相关法规、政策等）； 6 请说明公司自2011年以来是否受到过税务（包括关税）处罚。如有，请提供有关文件（如行政处罚决定书、补缴税款及罚金凭证）； 7 请确认公司是否存在逾期未缴的税款，如有，请说明欠缴原因、税种、数额及处理方式。