广西绿城水务股份有限公司监事会议事规则.PDF

广西绿城水务股份有限公司监事会议事规则 （经公司2015 年年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 宗旨 为完善公司法人治理结构，规范监事会的议事方式和表决程序，确保公司监 事会能够依法行使职权，维护股东、公司的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》、《上市公司监事会工作指引》 和本公司章程等有关规定，制订本规则。 第二条 基本职责 监事会应向公司全体股东负责，运用法定职权并结合公司实际，对公司董事 会、高级管理层及其成员的履职以及公司财务、公司内控、公司风控、公司信息 披露等事项进行监督，以保护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益。 第二章 监事会设立与监事任免 第三条 监事会的组成原则及构成 监事会由三名监事组成。监事由2 名股东代表和1 名公司职工代表担任，股 东代表担任的监事由股东大会选举产生或更换，职工代表担任的监事由公司职工 民主选举产生或更换。 监事会设监事会主席一人。 第四条 监事的任职资格 公司事为自然人。有下列情形之一的，不得担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限尚未届满； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司监事，期限尚未届满； （八）法律、行政法规或部门规章规定的其他情形。 监事在任职期间出现本条款所列情形的，监事会应提请股东大会或职工代表 大会等解除其职务。 公司董事和高级管理人员不得兼任公司监事。 第五条 监事的提名与选举 监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。非职工监事候选人由上届 监事会提名，也可以由单独持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的 3%以上的股东提名。由职工代表出任的监事由公司职工通过民主选举产生或更换。 监事会主席由全体监事过半数选举产生。 第六条 监事会的任期 监事每届任期三年，可连选连任，任期从股东大会通过之日起至任期届满为 止。 监事在任期内辞职应向公司监事会提交书面辞职报告，并在其中明确注明辞 职原因。 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定 人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的 规定，履行监事职务。 第七条 监事的罢免 监事有下列严重失职情形时，监事会应建议股东大会或职工代表大会等予以 罢免： （一）故意损害公司或职工合法利益； （二）在履行职责过程中接受不正当利益或利用监事地位谋取私利； （三）在监督中应发现问题而未发现或发现问题但隐瞒不报，导致公司重大 损失； （四）在监督或履职过程中泄露公司未公开重大信息，进行内幕交易等活动； （五）无正当理由连续两次不能亲自出席监事会会议或两次无故不参加监事 会活动，也不委托其他监事出席； （六）法律、法规、行政文件及公司章程中规定的其他严重失职行为。 除监事出现上述严重失职的情形或本规则第四条所列不宜担任监事的相关 情形外，在任期届满前，公司不得无故免除监事职务。提前免职的，被免职的监 事认为公司的免职理由不当的，可以做出公开声明。 第八条 监事会工作机构 监事会设有监事会办公室时，由监事会办公室处理监事会日常事务，并向监 事会主席报告工作，监事会办公室负责人保管监事会印章。 监事会暂不设监事会办公室时，监事会主席指定公司证券事务代表或者其他