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证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2018-134 江苏中南建设集团股份有限公司 关于向2018 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 股票期权激励计划简述及已履行的相关审批程序 1、股票期权激励计划简述 江苏中南建设集团股份有限公司（以下简称 “公司”）于2018 年 7 月 18 日披露了《2018 年股票期权激励计划（草案）及摘要》（以下简称“激励计划”）。 激励计划对激励对象定向发行的本公司人民币A 股普通股股票进行激励，拟向激 励对象授予的股票期权数量为 23,260 万份，其中首次授予 21,580 万份，预留 1,680 万份。在满足行权条件的情况下，首次授予的股票期权的行权价格为 6.33 元/股。本次股票期权激励计划授予的股票期权，激励对象行权需要满足公司业 绩考核要求和个人业绩考核要求。对于公司业绩，行权将对分年度进行绩效考核， 考核年度为 2018 年、2019 年和 2020 年，对应业绩考核目标分别为考核年度 公司归属上市公司股东净利润相对2017 年的增长幅度分别不低于240%、560%和 1060%。激励对象只有在上一年绩效考核满足条件的前提下，才能行使当期权益， 具体比例依据激励对象个人年度绩效考核结果确定。 2、股票期权激励计划已履行的相关审批程序 2018 年 7 月 17 日,公司召开了第七届董事会第二十四次会议、第七届监事 会第八次会议，审议通过了《 2018 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、 《2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》，监事会还通过了《核 查公司 2018 年股票期权激励计划（草案）激励对象名单的议案》。公司独立董 事就激励计划相关事宜发表了独立意见。2018 年7 月24 日，公司召开了第七届 董事会第二十六次会议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权 激励计划相关事宜的议案》。2018 年7 月25 日至2018 年8 月3 日，公司对激 励对象名单在公司官网、公司内部网站进行了公示，公示期届满后，监事会对本 次股权激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。 2018年8 月9 日，公司召开了2018年第七次临时股东大会，审议通过了《2018 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《2018 年股票期权激励计划实 施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激 励计划相关事宜的议案》。 2018 年8 月13 日，公司召开第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会 第九次会议，审议通过了 《关于向2018 年股票期权激励计划激励对象首次授予 股票期权的议案》，董事会和监事会认为公司2018 年股票期权激励计划的授予 条件已成立，同意确定2018 年8 月13 日为授予日，向符合授权条件的49 名激 励对象授予21,580 万份股票期权，行权价格为6.33 元/股。 二、董事会对股票期权首次授予条件成就的情况说明 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018 年股票期权激励计划（草 案）》的有关规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权：： 1、公司未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （ 4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 2、激励对象未发生以下任一情形： （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （ 2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （ 4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励