软件公司股票期权激励计划.ppt

* 东华软件股份公司股权激励方案主要内容 股票代码： 002065 股票简称：东华软件 股票期权激励计划（草案） 二〇一一年十二月 1-1-0 、 、 东华软件股份公司股票期权激励计划（草案） 特别提示 1、本股票期权激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法（试行）》《股权激励有关事项备忘录 1、 2、3 号》等法律、法规和规范性文件，以及东华软件股份公司（以下简称“本 公司”或“东华软件”）《公司章程》制定。 2、本激励计划拟授予激励对象 1,180.7 万份股票期权，每份股票期权拥有在 可行权日以预先确定的行权价格和行权条件购买 1 股本公司人民币普通股的权 利。 3、本激励计划拟授予的股票期权数量为 1,180.7 万份，涉及标的股票数量为 1,180.7 万股，占当前公司股本总额 53,074.40 万股的 2.2246%。公司将通过向激 励对象定向发行人民币普通股（A 股）股票作为本激励计划的股票来源。 4、本次授予的股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日按预先确定的 行权价格 21.59 元/股和行权条件购买 1 股公司股票的权利。 5、股票期权有效期内发生资本公积金转增股本、配股、派送股票红利、股 票拆细、缩股或派息、增发股票等事项，股票期权的数量和行权价格将做相应的 调整。股东大会授权董事会依前述已列明的原因调整股票期权数量或行权价格。 除上述情况外，因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应 经公司董事会做出决议并经股东大会审议批准。 6、本股票期权激励计划有效期为自股票期权授权日起五年。授予的股票期 权自本激励计划授权日起满 12 个月后，激励对象在可行权日内按 30%、30%、 20%、20%的行权比例分四期行权。 7、主要行权条件：在本股票期权激励计划有效期内，第一个行权期以 2010 年净利润为基数，2011 年净利润增长率不低于 30%；第二个行权期以 2011 年净 利润为基数，2012 年净利润增长率不低于 35%；第三个行权期以 2012 年净利润 为基数，2013 年净利润增长率不低于 35%；第四个行权期以 2013 年净利润为基 2-2-1 东华软件股份公司股票期权激励计划（草案） 数，2014 年净利润增长率不低于 35%。上述各年度净利润指标为归属于上市公 司母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润。同时本次股票期权激励产生的期 权成本将在经常性损益中列支。 上述业绩考核指标的设定，主要考虑了公司的历史业绩、同行业可比公司业 绩、公司业务所处行业的未来发展等几个因素，并结合公司未来的业务发展定位， 从制定本次股票期权激励计划有利于上市公司的快速、持续发展角度，合理设置 了公司的业绩考核指标。 8、本公司承诺不为激励对象获取有关权益提供贷款以及其他形式的财务资 助，包括为其贷款提供担保。 9、本草案对于期权费用的测算是基于 2011 年 12 月 7 日为股票期权授权日 的假设前提下做出的。最终股票期权的授权日确定目前还存在不确定性，这将对 期权费用的最终确定产生影响。 10、本草案推出前 30 日内，本公司未发生《上市公司信息披露管理办法》 第三十条规定的重大事件。 11、东华软件承诺，自公司此次披露本激励计划至经股东大会审议通过后 30 日内，公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。 12、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：在中国证监会备案无异议且 经公司股东大会审议通过。 13、中国证券监督管理委员会对本激励计划进行备案且无异议后，公司将发 出召开股东大会通知，审议本次激励计划。公司发出召开股东大会通知后，独立 董事将就本激励计划向所有股东公开征集委托投票权。 14、公司审议本股票期权激励计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相 结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东 提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决 权。 2-2-2 东华软件股份公司股票期权激励计划（草案） 15、自公司股东大会审议通过股票期权激励计划之日起 30 日内，公司将按 相关规定召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。 16、本股票期权激励计划实施后将不会导致上市公司股权分布不符合股票上 市条件的情形。 2-2-3 东华软件股份公司股票期权激励计划（草案） 目录 释 义 . .