湖州市科技项目实施绩效评价和相关建议.docVIP

湖州市科技项目实施绩效评价及相关建议 湖州市科技局 鲍鸿 娄晴 杜旭虹 曹雄飞 王可 为全面了解和掌握全市科技计划项目实施情况，推进财政科技经费“跟踪问效”管理，2008年，湖州市科技局首次开展了较大规模的市级科技计划项目绩效评价工作，评价的范围是2005－2007年立项的重大（重点）科技项目和科研攻关项目（含国际合作）专项资金、科技型中小企业创新基金专项资金、企业高新技术研发中心专项资金、重点实验室专项和创新条件与环境建设专项资金、自主知识产权转化专项资金、科技合作专项资金、科技进步奖励专项资金等八大类科技专项，总计233个科技项目。 评价结果表明，科技项目总体进展顺利，实施绩效显著，不仅解决了一批关键科学问题，开发了一批关键共性技术，取得了一批重要成果，培养了一批创新人才，有力提升了全市科技自主创新能力，而且促进了科技成果转化和产业化，对全市经济社会发展起到了十分重要的作用，取得了显著的经济社会效益。 一、评价体系和方法 （一）科技计划绩效评价体系 绩效评价的全过程分为投入(包括目标确定)、过程运作、产出、结果四个阶段 。作为外在表现又分为四种构成形式：目标内容、全程管理、任务完成、综合效益。所以构建科学合理的科技支出绩效评价指标体系就显得至关重要。而绩效评价规程和机制又是绩效评价得以运用实施的重要组织保障，它的作用也直接关系到绩效评价活动的可行和有效。 （二）绩效评价指标体系 考虑到八大类科技计划的立项目标和特点各有不同，特别是科研类项目和条件建设类项目的立项出发点存在较大差别。因此，在对各类科技计划深入分析的基础上，我们提出了适应性较好的绩效评价指标体系。具体的绩效评价指标和评分标准如表1所示： 表1：绩效评价指标体系和评分标准 一级 二级指标 指标涵义 评分标准 分值 项目的执行和完成情况（40） 1、项目研究目标完成 情况（20） 研究内容及考核目标的完成情况 全部完成规定的研究内容 20 完成规定任务50%以上 10-19 完成规定任务50%以下 0-9 2、项目技术指标完成情况（10） 项目技术指标的完成情况 完全达到或超过规定的技术指标 10 主要技术指标基本达到 5-9 主要技术指标没有达到 0-4 3、项目计划进度情况（10） 项目计划进度的完成情况 按时完成或按计划进行 10-8 延期半年以上一年以内 5-7 延期一年以上 0-4 项目技术水平及所产生的成果（25＋5） 4、水平先进性（10） 项目的技术水平在国内领先的情况 国内先进以上 10 省内领先 5-9 省内先进 0-4 5、项目研发团队及人才培养情况（5） 技术团队的研发能力及通过项目实施培养人才情况 培养中高级人才3人以上 5 培养中高级人才1人以上 4 研发团队基本稳定 0-3 6、知识产权情况（5） 项目取得专利（发明专利、实用新型和外观设计专利）、软件著作权登记证书等情况 获得专利/新品种审定（认定）/新药证书/软著 5 进行了专利申请或技术成果登记 4 无专利申请或技术成果登记 0-3 7、项目发表论文和标准制定情况（5） 项目执行过程中发表的论文情况（非企业类） 在省级以上科技刊物发表论文3篇以上 5 在省级以上科技刊物发表论文1篇以上 4 发表有其他论文 0-3 项目执行过程中制定技术标准情况（企业类） 参与制定国家标准 5 参与制定行业标准 4 制定了企业标准 0-3 8、项目获奖情况（5）（附加分） 项目获得各级奖励的情况 获省、部级科技奖项及以上 5 获市级科技奖项 4 其他获奖 0-3 项目经济、社会、环境效益（20） 9、项目经济效益（5） 项目完成后新增的产值、利税等经济效益情况 经济效益好 5 经济效益较好 4 经济效益一般 0-3 10、对支柱产业发展的作用和影响（5） 项目的关键、共性技术对促进行业或区域产业技术升级、整体经济发展所起的示范作用 作用很大 5 作用较大 4 作用一般 0-3 11、重大关键技术的突破和应用情况（5） 重大关键技术的突破及应用情况或项目技术成果的产业化应用情况 应用情况很好 5 应用情况较好 4 应用情况一般 0-3 12、生态环境效益（5） 对资源综合开发利用和节能减排降耗、保护环境和生态建设所起的作用 作用很大 5 作用较大 4 作用一般 0-3 项目经费的使用与管理（15） 13、项目经费预算执行情况（5） 项目承担单位经费预算执行情况 预算执行情况好 5 预算执行情况较好 4 预算执行情况一般 0-3 14、自筹资金到位率（5） 项目确定的自筹及其他资金的到位情况 ≥100% 5 50%≤X100% 4 50% 0-3 15、项目经费管理情况（5） 项目承担单位的科研经费管理情况 经费管理情况好 5 经费管理情况较好 4 经费管理情况一般 0-3 （三）评价内容 评价