权利运行及风险防控.doc

. . 权力运行流程及风险防控管理 公路管理行政管理内部控制制度 一、行政许可 一、流程图与流程控制 1．流程图 2．流程控制 （1）中心交通窗口根据许可项目对申请材料进行初审，并决定是否受理； （2）路政大队办公室对窗口转报的申请材料进行审查，并指派辖区路政中队核查； （3）路政大队办公室会同路政中队进行现场勘察，大队提出核查意见； （4）处分管领导对路政大队办公室根据核查材料提出的审查意见进行审核； （5）市交通运输局法制科对大队审核后的材料进行审查，并报局领导审批； （6）路政大队办公室根据局领导意见，制作准予或不准予许可决定书 （7）中心交通窗口通知申请人领取决定书。 二、风险识别与控制 风险点一：中心交通窗口受理的材料是否真实、准确、完整。 1．控制标准：相关交通行政许可公示（公路路政部分）的规定 2．控制措施：交通运输局法制科加强对中心窗口受理材料的审核把关。 3．责任部门和岗位：上述控制措施由局法制科负责人负责实施。 风险点二：现场勘查、核查是否与实际相符。 1．控制标准：《公路法》、《江苏省公路条例》等相关法律法规的规定。 2．控制措施：（1）大队需指派两人以上人员进行勘察（2）处分管领导对勘察、核查意见审核把关（3）路政大队办公室对中队上报的核查意见审核把关。 3．责任部门与岗位：上述控制措施中第（1）、（2）项由大队经办人员和处分管领导负责实施；第（3）项由路政大队办公室经办人员和科室领导负责实施。 二、行政处罚（擅自超限运输） （一）流程图与流程控制 1、流程图 2、流程控制 （1）因涉路行政处罚不适用简易程序处罚流程，着重控制一般程序处罚流程。 （2）除适用简易程序，即违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告,可当场作出行政处罚外，应当执行一般程序处罚流程。 （3）路政大队通过群众举报、其他机关移送和主动实施监督检查发现应处以行政处罚的交通违法案件，应由两名以上执法人员询问当事人及证人，讯问时应出示《交通行政执法证》，制作《询问笔录》，并交询问人核对签名确认。 （4）立案应当填写《行政案件立案建议书》，附询问笔录等相关材料，报批路政大队负责人批准。决定立案的，路政大队负责人应指定两名以上执法人员负责调查处理。 (5)执法人员应全面、客观、公正进行调查取证，以取得能够证明处罚案件真实情况的材料。制作《交通行政案件勘验检查记录》应有当事人或第三人在场，由办案人员、当事人、第三人签名或盖章。先行登记保存有关证据，应当当场清点，开具《行政案件证据登记清单》，由办案人员和当事人签名或盖章。 （6）违法事实成立，应予以行政处罚的，执法人员制作《违法行为调查报告》，路政大队负责人审核案件，主体合格、证据充分、适用法律法规准确的，予以批准。 （7）执法人员制作《行政案件违法行为通知书》，告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据、处罚内容，并告知当事人依法享有陈述、申辩权和听证权。《行政行为通知书》可以采取直接送达或邮寄送达。 （8）当事人要求陈述申辩的，路政大队应制作《行政案件当事人陈述申辩书》，如实记录当事人陈述申辩意见。当事人要求组织听证的，应在接到《行政案件违法行为通知书》之日起3日内提出。路政大队应对当事人提出的事实、理由和证据认真复核，不得因当事人陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚。 （9）路政大队负责人对违法行为全过程进行审查，作出是否给与行政处罚的决定。作出行政处罚决定，路政大队应制作《行政案件处罚决定书》，加盖交通执法机关印章。 （10）《行政案件处罚决定书》可以当场交付当事人或采取邮寄、转交、公告形式送达当事人，填制《送达回证》，并由当事人签名或盖章。 （11）执行行政处罚采取罚缴分离，当事人自接到《行政案件处罚决定书》15日内到指定银行缴纳罚款，罚款必须上缴财政，任何单位和个人不得截留、私分。 （12）行政处罚案件执行完毕后，办案人员填写《行政案件结案报告》，并将案卷材料立卷归档，登记保存。 二、风险识别与控制 风险点一：调查取证中便携式汽车称重仪是否经具有法定鉴定资质的专业机构鉴定和定期校准，检测结论具有权威效力。 1、控制标准：专业鉴定机构鉴定和定期校验规定。 2、控制措施：（1）公路处执法督察科、路政大队按照检测仪器标准，指定具有法定专业资格的专业机构鉴定和定期校准。（2）公路处执法督察科、路政大队制定检测仪器日志记录规定。（3）路政大队按照规定进行日常检查和定期检测。 3、责任部门和岗位：上述控制措施由公路处执法督察科、路政大队经办人员、大队分管领导、超限超载检测站经办人员负责实施。 风险点二：路政大队处罚标准是否公平、公正。 1、风险控制：交通厅有关自由裁量基准相关规定。 2、控制措施：（1）路政大队对照厅自由裁量基准规定结合案件