- 1、本文档共13页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
PAGE
PAGE 9
附件11:
2010年风险管控工作职能指标考核细则
一、风险管控工作职能指标概述
总得分=∑各项考核指标得分×权重
各类考核指标及权重如下:
序号
指标
权重
统计周期
部门
1
销售人员风险预警排查率及协察员配置达标率
8%
年度
销售督察部
2
风险管控信息报送达标率
39%
季度
销售督察部、法律合规部
3
违规及案件核查工作达标率
27%
年度
销售督察部、监察部
4
关键岗位风险防范执行率
6%
季度
法律合规部
5
内控评估执行率
11%
年度
法律合规部
6
洗钱风险防范执行率
9%
年度
法律合规部
二、风险管控和工会工作职能指标具体内容
(一)销售人员风险预警排查率及协察员配置达标率
1.指标含义
该指标主要考核支公司运用风险预警系统排查销售风险工作的完成情况,以及销售督察协察员队伍配置到位情况。
2.计算公式
销售人员风险预警排查率及协察员配置达标率得分=销售人员风险预警排查率得分×75%+销售督察协察员配置达标率得分×25%
销售人员风险预警排查率=∑考核期内各批次预警排查成功率/考核期内应完成的排查批次
单批次风险预警排查成功率=当批实际完成的保单排查回访数量/当批应完成的排查回访保单总量×100%
3.评分方法
(1)销售人员风险预警排查率评分方法
风险预警排查率
≥90%
80%
70%
60%
<60%
得分
100
90
80
70
0
注:各区间之间采用线性插值计算
(2)销售督察协察员配置达标率评分方法
销售督察协察员配置达标率满分100分,支公司按照市公司下达的协察员配置标准完成协察员配置的得满分,没有按照分公司协察员配置要求进行人员配置的,每少配置一人扣10分,直至0分。
4.数据来源
销售督察部(风险预警系统、支公司上报及分公司核查认定)。
5.统计周期:年度。
6.该指标由销售督察部负责解释和考核。
(二) 风险管控信息报送达标率
1.指标含义
该指标主要考核支公司对于销售人员违规信息、法律类案件(诉讼案件、行政处罚案件、重大索赔案件和担保事项)和合规经营评估信息、反洗钱工作信息按时报送的情况。从及时率、无差错率两个角度评分。
2.计算公式
风险管控信息报送达标率得分=销售人员违规信息报送达标率得分×37.5% +法律类案件报送达标率得分×44.5%+反洗钱非现场监管信息报送达标率得分×9%+反洗钱可疑交易数据报送达标率得分×9%
3.评分方法
(1)销售人员违规信息报送率、法律类案件报送达标率、反洗钱非现场监管信息报送达标率评分方法(3个指标)
单个指标的报送达标率得分=及时率得分×40%+无差错率得分×60%
其中:及时率得分=100-延迟扣分;无差错率得分=100-差错扣分
及时率评分方法
每延迟1天扣10分,延迟6天及以上不得分。
②无差错率评分方法
每差错1个数据扣10分,差错10个及以上不得分。
(2)反洗钱可疑交易数据报送达标率评分方法
①及时率评分方法
延迟次数扣分:晚报1(含)~10批次(扣10分),晚报10(含)~20批次(扣30分);晚报20(含)批次以上(扣50分);
②无差错率评分方法
差错次数扣分:错报1(含)~10笔(扣10分),错报10~20(含)笔(扣30分);错报20(含)笔以上(扣50分)
4.数据来源
销售督察信息系统、法律类案件管理系统、大额和可疑交易报送系统、反洗钱非现场监管系统、支公司上报的反洗钱工作信息,同时结合省公司检查结果确定。
5.统计周期:季度。
6.该指标由销售督察部、法律合规部负责解释和考核。
(三)违规及案件核查工作达标率
1.指标含义
该指标主要考核支公司对销售人员及员工违规及案件查处工作执行情况。
2.计算公式
违规及案件核查工作达标率得分=销售人员违规行为核查率得分×16%+销售人员案件核查工作达标率得分×23%+员工案件核查工作达标率得分×61%
3.评分方法
(1)销售人员违规行为核查率评分方法
该指标由销售督察部负责解释和考核。
销售人员违规行为核查达标率得分=∑(当年每一违规行为查处评价得分)/当年应查处违规件数
该项指标最高得分为100分。如支公司在考核期每发生一起未查处销售人员违规行为件,扣3分,如发生20件以上,该指标为0分。
序号
评价标准
分值
1
涉嫌违规事项是否全面受理
10
2
涉嫌违规行为件是否及时流转
10
3
违规行为调查记录是否准确、完整
20
4
违规行为性质认定是否准确
15
5
是否对违规行为下发处理决定通知
15
6
违规行为是否如实上报
20
7
归档材料是否完整准确
10
注:案件核查工作未达到评价标准要求,根据问题性质扣减对应分值。
(2)销售人员案件核查工作达标率评分方法
该指标由销售督察部负责解释和考核。
销售人员案件核查
您可能关注的文档
- 建设单位法定代表人安全生产承诺书每工程1份.doc
- 微机习题答案.doc
- 政治学概论教案.doc
- 信息检索与利用题库.doc
- 关于健身俱乐部会员管理的几点建议.doc
- 从审计实务的角度对审计风险进行案例分析毕业论文.doc
- 光合与呼吸知识点总结.doc
- 人教版四年级下册语文需要掌握的知识点归纳总结.doc
- 微医发展历程.doc
- 挖掘红色资源,开发校本课程.doc
- 2022年部编人教版九年级数学上册期末考试题及答案【最新】.doc
- 人教部编版四年级数学(上册)期末质量分析卷及答案.doc
- 人教版一年级科学下册期中试卷及答案【一套】.doc
- 2023年人教版九年级地理(上册)期末考试卷及答案.doc
- 2022-2023年人教版七年级数学下册期中测试卷及答案【全面】.doc
- 苏教版五年级《数学》下册全单元测试题【附答案】.docx
- 人教版三年级语文上册期末考试卷及答案【全面】.doc
- 部编版五年级数学下册期中考试题及答案【完美版】.doc
- 2022年部编版六年级数学上册期末试卷加答案.doc
- 2021—2022年部编人教版三年级语文上册期末试卷(参考答案).doc
文档评论(0)