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选编七中级经济法常考题九 单选题 1、不属于证券回购交易业务的主要场所的是()。 A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所 C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 D．场外交易市场 单选题 2、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该()的10%。 A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量 单选题 3、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的惟一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 A．基金公司 B．新股发行人 C．主承销商 D．交易所 单选题 4、根据所给资料，回答15～18题。 若该股票在上海证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为()手。 A．250 B．300 C．350 D．400 单选题 5、从经济法主体行为的层级性来看，在财政法领域，国债的发行行为属于()。 A．基础性的行为 B．高层次的行为 C．市场对策行为 D．抽象行为 单选题 6、以下关于个人征信安全管理说法不正确的是（）。 A．商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的书面授权 B．商业银行只有在办理贷款、信用卡、担保等业务时，或贷后管理、发放信用卡时才能查看个人的信用报告 C．个人信息不如银行存款安全 D．商业银行如果违反规定可以被处以1万元以上3万元以下的罚款 单选题 7、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()。 A．已上市A股 B．已上市B股 C．已上市基金 D．首日上市的证券 单选题 8、1997年，亚洲金融危机迅速蔓延，世界经济增势减缓，对我国的外来投资和出口贸易影响重大。1997年下半年以来我国零售物价指数开始全面持续下跌，居民消费价格指数从1998年3月开始全面、持续下跌，存在“通货紧缩趋势”。为此中国人民银行采取了一系列货币政策措施予以应对。 根据上述资料，回答问题： 在我国，中央银行与商业银行行长联席会议制度是货币政策工具中的()的特殊形式。 A．优惠利率 B．改革准备金 C．公开市场业务B．窗口指导 单选题 9、银行向中央银行申请贴现的贴现率提高，则()。 A．银行要留的准备金会减少 B．银行要留的准备金会增加 C．银行要留的准备金仍不变 D．以上几种情况都有可能 单选题 10、证券公司应当自专用证券账户办理之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．3 B．5 C．10 D．15 单选题 11、在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用()原则作为第一优先原则。 A．数量优先 B．客户优先 C．价格优先 D．时间优先 单选题 12、在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。 A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．证券业协会 D．中国证监会 单选题 13、信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。 A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券经纪商 D．投资者保护基金 单选题 14、商业银行的整体风险控制环境不包括()。 A．公司治理结构 B．合规文化 C．信息系统建设 D．外部控制体系 单选题 15、（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。 A．证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．证券结算机构 单选题 16、关于股票的发行，下列哪一说法是正确的() A．上市公司公开发行股票、债券等需要经过国务院证券监督管理部门批准，若不公开发行股票则无需报批 B．申请可转换为股票的公司债券上市必须聘请具有保荐资格的机关担任保荐人 C．若国务院证券监督管理机构发现已作出的核准证券发行的决定不符合法定条件，保荐人有过错的，应与发行人负连带责任 D．若股票发行采用代销方式且期满发行数量未达到拟公开发行数量，则发行人应按照发行价并加算同期银行存款利率返还给认购人 单选题 17、[中国银行]刘女士想办理住房贷款，目前她可以到()办理该项业务。 A．中国银行 B．中国进出口银行 C．中国农业发展银行 D．中国国际信托投资公司 单选题 18、根据证券法律制度的规定，下列各项中，不能成为上市公司收购人的是()。 A．财务状况与公司信誉良好的甲上市公司 B．在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司 C．丙上市公司已经拥有戊上市公司20%的股份，打算继续收购 D．自然人丁，丁曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在3年前破产关闭 单选题 19、A注册会计师担任X公司2009年度财务报表审计业务的项目负责人。在审计过程中，A注册会计师需要针对确定的审计目标设计和实施实质性程序，请代为做出正确的决策。 为证实X公司对于“销售交易的准确性”