金融业反洗钱岗位准入培训准化课程培训课程学习自我测试练习题集.doc

银行业反洗钱操作实务与案例 自测习题部分 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc360703949 1. 反洗钱内部控制 PAGEREF _Toc360703949 \h 1 HYPERLINK \l _Toc360703950 1.1. 认识反洗钱内部控制 PAGEREF _Toc360703950 \h 1 HYPERLINK \l _Toc360703951 1.1.1. 反洗钱内部制度的含义 PAGEREF _Toc360703951 \h 1 HYPERLINK \l _Toc360703952 1.1.2. 反洗钱内部控制的意义和目标 PAGEREF _Toc360703952 \h 2 HYPERLINK \l _Toc360703953 1.1.3. 建立反洗钱内控机制的基本原则 PAGEREF _Toc360703953 \h 3 HYPERLINK \l _Toc360703954 1.2. 反洗钱内部控制建设 PAGEREF _Toc360703954 \h 4 HYPERLINK \l _Toc360703955 1.2.1. 反洗钱内控制度建设的基本要求 PAGEREF _Toc360703955 \h 4 HYPERLINK \l _Toc360703956 1.2.2. 反洗钱内控制度体系的主要内容 PAGEREF _Toc360703956 \h 5 HYPERLINK \l _Toc360703957 2. 客户身份识别 PAGEREF _Toc360703957 \h 7 HYPERLINK \l _Toc360703958 2.1. 客户身份识别基础知识 PAGEREF _Toc360703958 \h 7 HYPERLINK \l _Toc360703959 2.1.1. 客户身份识别的重要性 PAGEREF _Toc360703959 \h 7 HYPERLINK \l _Toc360703960 2.1.2. 客户身份识别的基本要求 PAGEREF _Toc360703960 \h 8 HYPERLINK \l _Toc360703961 2.2. 业务关系建立环节如何识别客户身份 PAGEREF _Toc360703961 \h 10 HYPERLINK \l _Toc360703962 2.2.1. 业务关系建立环节如何识别客户身份 PAGEREF _Toc360703962 \h 10 HYPERLINK \l _Toc360703963 2.2.2. 一次性金融服务如何识别客户身份 PAGEREF _Toc360703963 \h 12 HYPERLINK \l _Toc360703964 2.2.3. 建立对公人民币存款类业务关系如何识别客户身份 PAGEREF _Toc360703964 \h 15 HYPERLINK \l _Toc360703965 2.2.4. 建立对公外汇存款类业务关系如何识别客户身份 PAGEREF _Toc360703965 \h 20 HYPERLINK \l _Toc360703966 2.2.5. 建立个人存款业务关系如何识别客户身份 PAGEREF _Toc360703966 \h 24 HYPERLINK \l _Toc360703967 2.3. 业务关系存续期间如何持续识别客户身份 PAGEREF _Toc360703967 \h 27 HYPERLINK \l _Toc360703968 2.3.1. 持续识别客户身份基础知识 PAGEREF _Toc360703968 \h 27 HYPERLINK \l _Toc360703969 2.3.2. 对公人民币存款类业务关系存续期间如何持续识别客户身份 PAGEREF _Toc360703969 \h 28 HYPERLINK \l _Toc360703970 2.3.3. 对公外汇存款类业务关系存续期间如何持续识别客户身份 PAGEREF _Toc360703970 \h 29 HYPERLINK \l _Toc360703971 2.3.4. 个人人民币存款业务关系存续期间如何持续识别客户身份 PAGEREF _Toc360703971 \h 30 HYPERLINK \l _Toc360703972 2.3.5. 个人外汇存款业务关系存续期间如何持续识别客户身份 PAGEREF _Toc360703972 \h 31 HYPERLINK \l _Toc360703973 2.3.6. 人民币货款业务关系存续期间