培训投行业务线主要法律法规v2.doc

投资银行业务 主要法律法规汇编 中信证券投行部产品专家组 2010年7月 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc265757369 I 证券发行审核 PAGEREF _Toc265757369 \h 3 HYPERLINK \l _Toc265757370 中华人民共和国公司法 PAGEREF _Toc265757370 \h 3 HYPERLINK \l _Toc265757371 中华人民共和国证券法 PAGEREF _Toc265757371 \h 22 HYPERLINK \l _Toc265757372 I.1 股票发行审核 PAGEREF _Toc265757372 \h 44 HYPERLINK \l _Toc265757373 I.1.1 首次公开发行股票并上市管理办法 PAGEREF _Toc265757373 \h 44 HYPERLINK \l _Toc265757374 I.1.2 上市公司证券发行管理办法 PAGEREF _Toc265757374 \h 49 HYPERLINK \l _Toc265757375 I.1.3 上市公司非公开发行股票实施细则 PAGEREF _Toc265757375 \h 57 HYPERLINK \l _Toc265757376 I.1.4 关于修改上市公司现金分红若干规定的决定（2008年10月9日 证监会令第57号） PAGEREF _Toc265757376 \h 64 HYPERLINK \l _Toc265757377 I.1.5 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号》 PAGEREF _Toc265757377 \h 65 HYPERLINK \l _Toc265757378 I.1.6《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化”的适用意见———证券期货法律适用意见[2008]第3号 PAGEREF _Toc265757378 \h 67 HYPERLINK \l _Toc265757379 I.1.7 关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见 PAGEREF _Toc265757379 \h 68 HYPERLINK \l _Toc265757380 I.1.8 关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函 PAGEREF _Toc265757380 \h 69 HYPERLINK \l _Toc265757381 I.1.9 关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知 PAGEREF _Toc265757381 \h 69 HYPERLINK \l _Toc265757382 I.1.10 关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知 PAGEREF _Toc265757382 \h 70 HYPERLINK \l _Toc265757383 I.1.11 关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知 PAGEREF _Toc265757383 \h 71 HYPERLINK \l _Toc265757384 II 证券发行保荐 PAGEREF _Toc265757384 \h 71 HYPERLINK \l _Toc265757385 II.1.1证券发行上市保荐业务管理办法 PAGEREF _Toc265757385 \h 72 HYPERLINK \l _Toc265757386 II.1.2 关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知 PAGEREF _Toc265757386 \h 85 HYPERLINK \l _Toc265757387 II.1.3 关于进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施工作的通知 PAGEREF _Toc265757387 \h 100 HYPERLINK \l _Toc265757388 II.1.4 保荐人尽职调查工作准则 PAGEREF _Toc265757388 \h 101 HYPERLINK \l _Toc265757389 II.1. 5 深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引 PAGEREF _Toc265757389 \h 117 HYPERLINK \l _Toc265757390 III 发审委审核 PAGEREF _Toc265757390 \h 120 HYPERLINK \l _Toc265757391 III.1.1 中国证券监督管理委员会发行审