合规性评价计划.docx

合规性评价计划　1目的　按程序对集团执行的与产品、环境、职业健康安全和能源有关的国家和地方的法律法规以及其他要求遵循情况进行自我评价，以确保其符合性。2范围　本程序规定了集团合规性评价的要点及方法。　本程序适用于集团执行的与产品、环境、职业健康安全和能源相关的法律法规、标准以及其他要求评价的控制。3职责　企管部是合规性评价的归口管理部门，负责每年组织对集团执行的法律法规及其他要求的符合性做出评价。　生产运行部负责集团质量目标、指标的完成情况、质量检测结果，集团能源目标、指标和管理方案的完成情况及检测结果等材料的编制。　安全环保部负责集团环境目标、指标和管理方案的完成情况、环境监测的结果、职业健康安全专业目标、指标和管理方案的完成情况及检测结果等材料的编制。销售公司负责顾客满意度调查方面材料的编制。　集团各部室负责收集、评审本专业执行的法律法规及其他要求的符合性评价资料。　各二级集团负责组织本单位执行的法律法规及其他要求的符合性评价，并形成本单位的合规性评价报告。4管理流程与要求　集团合规性评价管理流程与要求　合规性评价计划　为证实集团对合规性的承诺，企管部每年至少组织一次对集团适用的法律、法规及其他要求进行评价，一般在管理评审前进行。　企管部编制、发布《合规性评价计划》，各部室按照计划对本专业适用的法律、法规及其他要求的识别、收集、评审、传达、遵循情况进行初始评价。合规性评价的输入可包括：　a各专业对法律法规及其他要求的遵循情况的初始评价报告；b环境、职业健康安全和能源的目标、指标和管理方案的完成情况；c内部审核的情况；　d环境、职业健康安全和能源监测的结果；e法律法规及其他要求清单；f相关方的抱怨等情况；g能耗限额的规定；h产业结构调整的相关规定；i落后产能、设施、设备淘汰的规定；j技术政策方面的规定；k其他方面的规定。合规性评价　企管部按计划组织各部室以会议的方式进行合规性评价，形成评价报告，报主管领导审批后上网公布。　评价过程中提出的改进要求，由企管部填写《纠正/预防措施实施记录》,确认责任单位，由责任单位分析原因，制定纠正/预防措施并实施，企管部监督其采取措施以符合要求并将验证结果记录在《纠正/预防措施实施记录》上。合规性评价结果提交管理评审。企管部保存合规性评价的相关记录。二级集团合规性评价管理要求　制定适于本单位的《合规性评价控制程序》，并执行。合规性评价在集团合规性评价前一个月完成。合规性评价报告报集团主管部门。　对在集团评价过程中提出的涉及本单位的改进要求在程序中规定纠正、预防与整改验证的相关要求。保存相关记录。5相关文件《文件控制程序》《改进控制程序》《记录控制程序》　《协商与信息沟通控制程序》《合规性评价计划》6相关记录《外来文件清单》《合规性评价报告》《纠正/预防措施实施记录》　纠正/预防措施实施记录　编号：DSH/JLQG—25　合规性评价管理制度　第一章总则　第一条为规范合规性评价管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，结合公司实际，制定本制度。　第二条本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求。　第三条本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。　第四条合规性评价遵循以下原则：　公平公正，全面开展；　基于事实和数据而定。　第五条本制度适用于公司各部室及三厂一矿。　第二章组织与职责　第六条党群工作部是合规性评价的主责部门，主要职责：　负责法律法规及其他要求的获取、识别；　负责编制年度合规性评价计划；　明确合规性评价的方法；　组织开展合规性评价工作；　编制公司合规性评价报告；　第七条对评价的各单位不符合，各单位制定纠正措施和预防措施。　第八条安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部，做为合规性评价的依据。　第三章合规性评价的方法　第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价；　第十条通过对文件和记录进行评审评价；　第十一条通过对现场、资料等的检查评价；　第十二条通过和有关人员面谈评价；　第十三条通过委托第三方评价；　第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价；　第十五条通过体系内部审核评价。　第四章合规性评价的依据　第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求。　第十七条依据有关的监测数据：　环境监测报告；　现场职业卫生监测报告；　职业危害岗位体检报告；　特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等；　其他。　第十八条依据日常监测的结果：　各部室日常相关的检查记录；　物料、能源的统计记录；　人员持证上岗的检查记录；　固体废弃物的管理和处置记录；　危险化学品的检查记录；　委托第三方评价报告；　事故、投诉的调查