银行监管的国际标准 罗平.pdfVIP

目 录 Ｃｏｒｅ Ｐｒｉｎｃｉｐｌｅｓ ｆｏｒ Ｅｆｆｅｃｔｉｖｅ Ｂａｎｋｉｎｇ Ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ （ ） The Basel Core Principles ……………………………………………… 3 Foreword to the review …………………………………………… 3 The core principle s ………………………………………………… 5 P re condition s for e ffe ctive b anking sup ervis ion ……………… 11 （ ） 17 有效银行监管核心原则 巴塞尔核心原则 …………………………… 修订说明 …………………………………………………………… 17 核心原则 …………………………………………………………… 18 有效银行监管的先决条件 ………………………………………… 22 Ｃｏｒｅ Ｐｒｉｎｃｉｐｌｅｓ Ｍｅｔｈｏｄｏｌｏｇｙ ……………………………………… 27 Introduction ………………………………………………………… 27 Us e of the methodology …………………………………… 28 As s e s sment of compliance ………………………………… 29 P ra ctica l con s ideration s in conducting an a s s e s sment … 32 Tre atment of Ba s e l I and Ba s e l II in the core principle s ……………………………………………………………… 34 Criteria for a s s e s s ing compliance with the core principle s …… 35 P rinciple 1 Obje ctive s indep endence powers ： ， ， ， tran sp arency and coop eration ……………… 35 P rinciple 2 P ermis s ible a ctivitie s 40 ： ………………………… ： P rinciple 3 Licen s ing criteria ……………………………… 4 1 P rinciple 4 Tran s fer of s ignificant ownership 43 ： …………… P rinciple 5 Major a cquis ition s 44 ： ……………………………… P rinciple 6 Capita l a de qua cy 45 ： ……………………………… P rinciple 7 Risk mana gement pro