关于北京控股集团财务有限公司的持续风险评估报告.PDFVIP

关于北京控股集团财务有限公司的 持续风险评估报告 根据深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第2 号—交易和关联交易》 的要求，北京燕京啤酒股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）通过查验 北京控股集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人 营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的 财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是北控集团所属的非银行金融机构，于2013 年10 月23 日经中国银 监会批准取得《中华人民共和国金融许可证》，2013 年11 月8 日取得营业执照， 办公地址位于北京市朝阳区化工路59 号院2 号楼3 层及5 层。2017 年公司完成 了增资扩股，公司股东由3 家增加到7 家，增资后的注册资本金额为20.0898 亿 元人民币。7 家股东出资情况：北京控股集团有限公司，出资金额7.0592 亿元人 民币，出资比例35.14%；北京市燃气集团有限责任公司，出资金额4.9827 亿元 人民币，出资比例 24.80%；北京燕京啤酒股份有限公司，出资金额2.2269 亿元 人民币，出资比例 11.08%；北京控股有限公司，出资金额 1.7911 亿元人民币等 值的自由兑换货币，出资比例8.91%；北京京泰投资管理中心，出资金额1.3433 亿元人民币，出资比例6.69%；北控水务集团有限公司，出资金额1.3433 亿元人 民币，出资比例6.69%；北京市市政工程设计研究总院有限公司，出资金额1.3433 亿元人民币，出资比例6.69%。 财务公司经中国银监会批准的经营业务包括：对成员单位办理财务和融资顾 问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经 批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委 1 托投资（固定收益类）；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内 部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办 理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；固定收益类有价 证券投资；成员单位产品的买方信贷及融资租赁。 二、财务公司内部控制的基本情况 （一）治理结构 按照《公司法》与《企业集团财务公司管理办法》要求，财务公司设立股东 会、董事会、监事会及经营管理层的公司治理结构。 股东会：股东会是财务公司的最高权力机构，由全体股东组成，主要负责： 决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事， 决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会报告、监事会报告、年度财务 预算方案、决算方案、利润分配方案或亏损弥补方案，对公司增减资、股东转让 出资、公司发行债券、公司合并分立解散等做出决议，修改公司章程等。 董事会：董事会对股东会负责。根据《公司章程》设董事11 名（其中1 名为 职工董事），并据监管要求下设战略与风险管理委员会、审计委员会和薪酬管理委 员会。董事会主要负责：召集股东会，并向股东会报告工作；执行股东会决议； 决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制 订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本以及发 行公司债券的方案；制订公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案；决定公 司内部管理机构的设置；决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项，并根据总 经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理及其报酬事项；制定公司的基本管 理制度；公司章程或股东会授予的其他职权。 监事会：根据《公司章程》，监事会成员不得少于三人，其中职工代表的比例 不得低于三分之一，监事会主要负责：检查公司财务；对董事、高级管理人员执 2 行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议 的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司 的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会，在董事会 不履行本章程规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。向股 东会会议提出提案；依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼； 公司章