矿业项目尽职调查资料清单.doc

矿业项目尽职调查材料清单 1 关于公司融资的使用说明书：包括融资的使用目的、使用计划、还款来源和计划以及抵押担保等内容 2 抵押担保情况：公司抵押物评估报告或资产评估报告（包括固定资产中机器设备、构筑物及其他辅助设施、房屋建筑等有形资产）、土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件、全体股东签字同意的董事会同意融资决议书 3 如需要，请提供具有相应资质的咨询机构出具《可行性研究报告》（内容：融资企业及担保企业的基本情况、成本投入与效益分析、代偿能力分析、风险及防范措施等） 4 借款人近三年经审计的财务报告及最近一期财务报表 5 财务负责人简历和身份证复印件、贷款卡正反面复印件、贷款卡基本信息 6 历次验资报告、股权变更转让协议 7 法人代表个人简历和身份证复印件 8 法人授权委托书、授权代理人简历和身份证复印件（如果有需提供） 9 营业执照正副本（可从事生产经营、非筹建使用）、公司章程复印件、公司简介、组织机构代码证正副本复印件、税务登记证正副本（国税和地税）复印件 10 历史沿革及股权结构（如有实际控股人、隐性持股人需进行说明） 11 收购矿权的股权转让协议及原始付款凭证； 12 矿山建设项目进展情况说明书（包括目前项目进展情况、各级政府及相关部门批文及安全生产许可证等各证件办理进程、自有投入资金落实情况等项目现有情况） 矿山建设施工承包合同； 矿山设备采购合同及付款凭证（含未付款明细及付款计划） 矿山建设过程中实际投入的资金合同文件及结算报告； 土地征用合同 13 1、《环境影响报告书》的批复 2、《可行性研究报告》专家组复查意见 3、《地质灾害危险性评估报告》备案登记表 4、《水土保持方案报告书》的批复 5、《占用矿产资源储量登记书》 6、项目选址的批复、土地复垦批复 7、项目核准的批复 8、《初步设计》的批复 9、《初步设计安全专篇》的批复 10、采矿项目建设用地的批复 11、《建设项目矿山环境保护与综合治理方案》备案登记表 12、地矿主管部门出具的矿权无争议证明 13、当地矿产资源价款缴纳政策复印件 14、矿产资源价款缴纳相关凭证复印件 14 有效期内的采矿证、安全生产许可证、矿长证及矿长资格证及身份证复印件、安全资格证、排放污染物许可证、矿山主要负责人证、取水许可证等相关证件，煤矿另需煤炭生产许可证；金矿另需黄金开采许可证 15 向上级主管部门申报产能扩张的相关申报材料及审批意见 16 矿产地质勘查报告或核实报告及其评审意见、矿产资源储量评审备案证明（省国土资源厅出具）（附图：A、矿区地形地质图（如工程图内容不在其中，仍需提交工程布置图）；B资源储量估算平面（投影）图） 17 具有相应矿山设计资质的设计机构出具的《矿产资源开发利用方案》或《整合技改开发方案》审查意见书及备案证明 18 评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资质证复印件） 19 融资方的税收政策 20 融资后融资方未来1年的现金流量表（按照月编写） 21 固定资产盘点表（具体格式参考另一附件） 备注： 1、黑体字文件首次必须提交； 2、公司提供的纸质资料需加盖该企业公章； 3、以上材料按随序装订成册（附目录）； 4、以上各项材料需提供电子版光盘。 中融汇投资担保