峨眉山市铝厂事解决方案实施结果低效的经济学分析.docVIP

“庇古税”和“科斯定理”治理外部性的效果比较 ——基于峨眉山市“铝厂事件”解决方案实施结果低效的经济学分析 经济学院 西方经济学 张姗姗 207020104010 指导老师 吴开超 【中文摘要】外部性是市场失灵的主要表现形式之一，传统治理外部性的方法是征收“庇古税”。 自从科斯（罗纳德，科斯Ronald Coase）于1937年发表的《企业的性质》一文中提出著名的“科斯定理”，以清晰界定产权来，通过市场交易来消除外部性后，人们便开始比较两种方法治理外部性问题的效果。本文在福利经济学和新制度经济学框架下，通过分析峨眉山市“铝厂事件”，解决方案实施结果低效这一经济现实来比较“庇古税”和“科斯定理”在治理外部性的效果问题，，并给予“铝厂事件”一个合理的解决方案。 【关键词】外部性 “庇古税” “科斯定理” 制度安排 一、引言 外部性是市场失灵的主要表现形式之一，是指当某些市场主体的活动给社会或其他主体带来经济损失时，通过市场机制的自发作用来调节将难以达到有效配置资源的状态，包括正的外部性而后负的外部性。外部性的问题就在于决策者的私人成本和社会成本出现了分离，这种分离会导致私人决策的结果偏离社会最优。传统治理负的外部性的方法是征收“庇古税”、合并企业使外部性内部化，行政手段等等。自从科斯于1937年发表的《企业的性质》一文中提出著名的“科斯定理”，以清晰界定产权来，通过市场交易来消除外部性后，我们便有了更市场化的解决办法。 庇古税和科斯定理在现实经济中关于消除负的外部性上得到广泛运用，如在基础设施建设领域采用的“谁受益，谁投资”的政策、环境保护领域采用的“谁污染，谁治理”的政策，都可以在庇古的理论中找到依据；再如我国首例水权交易——东阳-义乌水权交易事件在浙江完成等。 2004年至2007年，峨眉山市前后共发生了十几起严重的农民铝中毒伤亡事件：峨眉山市铝厂设址在峨眉山市绥山镇郊区，其排放的毒气对周边农民造成了很大的人身伤害，农民就此向政府要求取缔铝厂。由于铝业是属峨眉山市的支柱工业产业之一，市政府高度重视铝业的发展，决不会照农民的意愿取缔铝厂，而是向铝厂征收一定税额，希望铝厂自行处理好毒气排放量问题。三年过去了，铝厂毒气排放现象日益严重，对周边农民造成的伤害无法计算，到2007年7月为止已经有十几人因过量无意吸食铝厂排放的毒气而中毒伤亡。我们大概可以看到导致这一事件发生的直接原因是在峨眉山市市政府处理排污问题上的低效甚至无效造成的。为什么政府出面征税还不能解决这件事呢？为什么 “铝厂事件”会持续三年之久呢？这与本文所涉及的制度经济学相关内容有什么关系吗？这正是我要在福利经济学和新制度经济学框架下，比较“庇古税”和“科斯定理”在治理“负外部性”上的效果，以分析“铝厂事件” 解决方案实施低效的深层次原因。 二、理论综述 福利经济学是在一定的价值判断标准下，研究整个经济的资源配制与个人福利的关系，特别是市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与次有关的各种政策问题。简而言之就是研究资源的最优配置。帕累托（Vilfredo F.D.Pareto,1848-1923）重新定义了瓦尔拉斯一般均衡分析，并提出了我们今天所说的帕累托最优或者福利最大化的条件。他说，没有任何变动能使一些人情况变好而同时不会使其他任何人的境况变坏时，就实现了福利最大化。庇古(Arthur Cecil Pigou,1877-1959)首先正式提出研究福利问题，并出版了《福利经济学》一书。他与帕累托不同，他主要依靠局部均衡分析方法，继续发展了马歇尔和边沁等人的旧福利经济学，其主要贡献是地收入再分配和私人成本与社会成本的分离观察。 福利经济学研究资源的最优配置，当资源配置没有实现最优时，我们就说市场失灵。市场失灵是指——在原则上自由市场行为能够导致有效率的结果，但是在实践中，市场进行有效率的资源配置所必须的制度安排并没有得到满足；环境资源的特殊性在很大程度上限制了市场有效配置资源所必需的制度安排在任一种经济中存在；如果以上两个结论是正确的，那么市场经济将不能有效率的配置资源，存在市场失灵。简而言之，市场失灵就是制度安排的不适当导致配置无效（Roger Perman，Natural Resource and Environmental Economics，pp. 145）。 外部性就是市场失灵的一种表现形式。当某一个体的生产或者消费决策无意识得影响到其他个体的效用或者生产可能性，并且产生影响的一方不对被影响方进行补偿时，就产生了所谓的外部效果，简称外部性。外部性的分类：生产外部性和消费外部性或者正的外部性和负的外部性。外部性的存在会扭曲经济效率，使得经济偏离最优的生产和消费水平，不能实现社会福利最大化（Roger Perman，Natural Resource and Envir