ABC银行质量管理体系程序文件.doc

ABC银行 质量管理体系程序文件 文件编号 QP－QS－01 文件版次 A0 标题：文件管理程序 文件页码 第 PAGE 2 页 共 10页 ABC银行 文件编号：QP－QS－01 版 本：A0 文件管理程序 版次 修订说明 编制人 审核人 批准人 生效日期 A0 初版 1、目的： 明确规定质量文件的控制方法和要求，确保各部门使用受控文件的有效版本，以保证质量体系的有效运行。 2、范围： 适用于质量体系文件及外来文件的控制。 3、参考文件： 3.1 《质量手册》 3.2 《ABC银行机关公文处理办法》 3.3 《银行档案管理办法（试行）》 3.4 《银行各类档案归档范围及保管期限的规定（试行）》 3.5 《ABC银行档案分类试行规则》 3.6 《ABC银行会计档案管理实施办法》 3.7 《银行贷款客户档案管理办法》 3.8 《银行个人信贷档案管理办法》 3.9 《银行法人客户信贷业务档案管理办法》 3.10 《银行干部人事档案管理制度（试行）》 4、定义： 无 5、职责： 5.1行长： 负责质量手册的批准。 5.2管理者代表： 负责质量体系程序文件的批准，质量体系文件的发放审核、借阅批准。 5.3各相关职能部门负责人： 负责本部门业务文件、作业指导书、记录表格的批准。 5.4办公室： 负责质量体系文件印制、分发、回收和政府法律法规、上级单位文件的收文识别报备、分发。 5.5 ISO9000办公室 负责与质量体系有关的内部文件正本识别、保管、发放审核和文件修订组织工作。 6、作业程序： 6.1 文件的批准和标识 6.1.1 质量文件通常都必须有：相关部门的审核，审核签字；明确的标题（名称）、文件编号、版本等。外来文件则直接引用其编号、版本等。文件分为受控文件和非受控文件，各个工作场所使用的质量体系文件和外来文件全部为受控文件，需加盖红色的“受控文件”印章。非受控文件是提供给客户或非本公司的机构，非受控文件需加盖有蓝色的“非受控文件”印章。 6.1.2 质量手册由推行小组编制，管理者代表审核，行长批准。程序文件由各部门组织编制，部门负责人审核，管理者代表批准；作业指导书由指定人员编制，相关部门讨论，部门负责人批准。质量文件的审批需填写《质量体系文件发放审批表》。 6.1.3 质量体系文件的编号方法： 6.1.3.1 质量手册 QM－01（顺序号）－A0（版本版次号） A0代表初始版本 A1代表修订第一版，A2代表修订第二版，以此类推，重大修订依B、C、D顺序升版， 下同。 6.1.3.2 程序文件 标准第四章节派生的程序　QP－QS－01（顺序号）－A0（版本版次号） 标准第五章节派生的程序　QP－MA－01（顺序号）－A0（版本版次号） 标准第六章节派生的程序　QP－RS－01（顺序号）－A0（版本版次号） 标准第七章节派生的程序　QP－PD－01（顺序号）－A0（版本版次号） 标准第八章节派生的程序　QP－CH－01（顺序号）－A0（版本版次号） 6.1.3.3 作业指导书 按“WI－AB（部门）－XX（顺序号）－A0（版本号）”进行编号，要求有文号和有效版本的识别信息。 6.1.3.4 质量记录表格 文件编号－XX（记录表单顺序号）－A0(版本号) 6.2 文件发放 6.2.1 与质量体系有关的内部文件（质量手册、程序文件、作业指导书、表格）正本由ISO9000办公室资料员负责保管，并在《质量体系文件登记薄》上做好文件识别、审核登记。发放质量体系文件前填写《质量体系文件发放审批表》，需ISO9000办公室主任批准发放。分行办公室文管人员负责质量体系文件印制、分发、回收工作。发放质量体系文件受控副本时，办公室文管人员需在受控副本上负责加盖受控印章，注明发放编号，并做好《质量体系文件收发登记薄》。 6.2.2 各部门负责领用本部门的文件和资料并负责保管。 6.3 质量体系文件和资料的有效控制 6.3.1 为确保质量体系文件和资料的有效性能够得到控制，对其采用版本号、修改状态号来控制最新版本。版本号采用第一版、第二版、第三版…；每次对文件的修改需记录在文件修改页中（修改量在内容1／3以下时），如修改量超过内容的1／3，则文件换版，即由第一版升为第二版。特殊情况下的换版不受限制。 6.3.2 ISO9000办公室资料员负责建立《质量体系文件登记薄》，列明文件编号、名称、版本/状态号。 6.4 文件和资料的更改 6.4.1 质量体系运行过程中的各种因素均可导致文