新开办外汇业务机构外汇业务市场准入流程.docVIP

----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需------------- 文档下载最佳的地方 ----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需------------- 文档下载最佳的地方 外汇业务市场准入流程 外汇业务市场准入的备案和报批包括三部分工作，具体如下： 一、新开办外汇业务支行向所在地外汇局办理结售汇业务备案。 新开办外汇业务支行向所在地国家外汇管理局分支局办理结售汇业务备案。依据《国家外汇管理局关于调整银行即期结售汇业务市场准入和退出管理方式的通知》（汇发[2007]20号）文件，新开办外汇业务支行持《银行经营即期结售汇业务备案表》（一式两份）及省分行的授权文件，向所在地国家外汇管理局分支局办理结售汇业务备案，并按照《国家外汇管理局关于印发〈银行结售汇统计制度〉的通知》（汇发[2006]42号）文件规定，履行结售汇统计义务。 新开办外汇业务支行向所在地国家外汇管理局分支局申领“金融机构标识码”。依据《通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程（试行）》（见《国家外汇管理局关于新版国际收支统计系统监测系统推广上线有关事项的通知》（汇发[2006]57号附件三）文件，新开办外汇业务支行持《金融机构标识码申领表》、《组织机构代码证》、《营业执照》（副本）、《金融机构许可证》以及所在地外汇管理局要求的其他资料向所在地外汇局申领“金融机构标识码”。 新开办外汇业务支行向所在地国家外汇管理局分支局申请国际收支申报系统业务准入，开通外汇账户信息系统、外管信息服务港。 4、新开办外汇业务支行申领中国电子口岸IC卡用于办理汇款项下进出口业务核查。各行中国电子口岸系统管理员凭管理员IC卡登录中国电子口岸系统的“部门管理”子系统进行相关数据的录入、审核，以及权限设置等工作后，支行可委派相关人员持单位介绍信（介绍信中应包括部门内部编号、操作员姓名及操作员统一编号等信息）到所在地的数据分中心或制卡代理点制作、领取操作员IC卡。 二、新开办外汇业务支行所属二级分行向所在地银监局办理备案。 依据《中国银行业监督管理委员会令》（2006年第2号）文件，新开办外汇业务支行所属二级分行持申请报备文件（红头）、监管部门对上级行经营外汇业务的批准文件、上级行允许本行开办外汇业务的授权文件、外汇局对经营结售汇业务的批复、外汇业务操作制度及操作规程等向所在地银监局办理外汇业务备案，各行应取得银监局备案回执或回复通知书。 三、新开办外汇业务机构做好内部筹备及向上级行的报备，省分行验收合格后正式开办外汇业务。 新开办外汇业务机构做好开办前的人员培训、机具配备、系统开通、业务印章刻制及业务凭证储备等相关准备工作，通过二级行运行管理部向省分行申请新增通汇机构并通过总行核准、申请调整相关网点和业务参数。二级分行以行发文向省分行申请报备，报备内容包括向外汇局、银监局备案情况，人员配备情况，相关业务系统、监管系统开通情况，机具配备情况等。由省分行安排统一对相关准备情况进行验收，下达正式验收合格通知后方可正式开办外汇业务。 附件1： 银行经营即期结售汇业务备案表 备案银行 备案时间 营业地址 金融许可证 机构编码 颁证时间 批准机关 金融机构 标识码 □ 已赋码 号码为： □ 未赋码 授权经营结售汇业务的上级行名称 上级行授权时间 结售汇业务备案类型 □ 对公结售汇业务 □ 对私结售汇业务 结售汇业务计划开办时间 结售汇统计 系统说明 采用的结售汇统计数据报送方式： □ 并入上级行报送 上级行名称： □ 本行单独报送 □ 网络方式 □ 其他方式 请说明： 个人销售汇系统（备案对私结售汇业务需填写） 个人结售汇系统使用身份： □ 用上级行代码登录 上级行名称和代码： □ 用本行代码登录 业务权限管理员： 是否已满足网络接入和设备要求： □ 是 □ 否 联系人员 职 责 姓 名 部 门 职 务 联系电话 主管行长 部门负责人 业务联系人 声明： 以上情况全部属实，如有不真实，愿承担由此引起的法律责任。 授权银行签章 备案银行签章 年 月 日 年 月 日 国家外汇管理员××分支局 （签 章） 年 月 日 附件3.2： 金融机构标识码申领表 年 月 日 金融机构名称 组织机构代码 经营许可证号码 营业执照号码 所属外汇局代码及名称 金融机构级别 1 级行□ 2 级行□ 3 级行□ 4级行□ 5 级行□ 6 级行□ 金融机构地址 邮政编码 联系人 联系电话