对公企业客户尽职调查资料清单.docVIP

尽职调查资料清单 序号 资料名称 盖章方式 备注 一、基础资料 1 经年检的营业执照（正副本齐全，如经营范围内标明有“许可经营”的项目，提供其许可经营证明文件） 　复印件，盖鲜章 　 2 经年检的国、地税务登记证（正副本齐全） 　复印件，盖鲜章 　 3 经年检的组织机构代码证（正副本齐全） 　复印件，盖鲜章 　 4 公司章程 （工商局查询原件，章程及历次章程修正案，如涉及股权变更的提供股权转让协议、股东会决议） 复印件，首页盖鲜章，加盖骑缝章 　 5 验资报告 复印件，首页盖鲜章，加盖骑缝章 　 6 开户许可证 　复印件，盖鲜章 　 7 中国人民银行颁发的有效的贷款卡 　复印件，盖鲜章 　 8 机构信用代码证 复印件，盖鲜章 9 企业及其法定代表人(个人)（实际控制人）征信查询资料 个人签字，公司盖鲜章， 　 10 法定代表人（实际控制人）、财务负责人身份证、简历，其他主要管理人员简历 　复印件，盖鲜章 　 11 企业简介（历史沿革、股东结构、组织架构[包括公司财务管理制度]、人员结构、所在地、经营主业介绍、近年经营及盈利状况） 　盖鲜章 12 公司组织架构图及下属企业名单（全资、控股、参股） 盖鲜章 13 主要股东简介，股东为企业的提供最近一年和最近一期的财务报表及科目明细 　盖鲜章 　 14 主要关联企业简介，最近一年和最近一期的财务报表及科目明细 盖鲜章 二、