东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章.pptVIP

第四章建设项目风险识别 表 4.8 房屋建筑工程项目全过程管理工作的3级分解 质 量 保 修 运 营 及 培 训 竣 工 验 收 主要材料 / 设备采购 监理 施工 施工准备 主要材料 / 设备招标 施工招标 监理招标 设计(方案)招标或竞赛 施工图设计 技术设计 初步设计 方案设计 项目评估及决策 可行性研究 辅助研究(专题研究) 项目建议书 项目投资机会研究 规划评估 部门(行业)发展规划 区域开发规划 第3级 工程验收和移交 工程实施 工程招标 工程设计 工程项 目决策 工程项目选定 工程项目 规划 第2级 工程项目竣工验收和总结评价阶段 工程项目 实施阶段 工程项目准备阶段 工程项目策划和决策阶段 第1级 核对表法 核对表法是一种十分常用和有效的风险识别方法，它主要应用核对表来作为风险识别的工具。这种方法实质上就是把人们经历过的风险事件及其来源罗列出来，写成一张核对表，上面通常包括项目的环境、项目产品和技术资料以及内部因素如项目成员的技能和不足等。该方法的优点在于使风险识别的工作变得较为简单，容易掌握；缺点是对单个风险的来源描述不足，没有揭示出风险来源之间的相互依赖关系，对指明重要风险的指导力度不足，而且受制于某些项目的可比性，有时不够详尽，没有列入核对表上的风险容易发生遗漏。 情景分析法 情景分析法就是通过有关数字、图表和曲线等，对项目未来的某个状态或某种情况进行详细的描绘和分析，从而识别引起项目风险的关键因素及其影响程度的一种风险识别方法。它注重说明某些事件出现风险的条件和因素，并且还要说明当某些因素发生变化时，又会出现什么样的风险，会产生什么样的后果等。 情景分析法的主要过程 ? 筛选：仔细检查—征兆鉴别—疑因估计； ? 监测：疑因估计--仔细检查--征兆鉴别； ? 诊断：征兆鉴别--疑因估计--仔细检查。 图解法 1.因果分析图又叫特性要因图，按其表现形状又分为鱼刺图或树枝图，系日本质量管理专家石川馨教授所创。他指出：“对于任何技术问题，关键在于整理出与之有关的因素，然后从重要的因素着手解决之。”在生产中经常会碰到很多问题，如“混凝土裂缝较多”、“砌砖质量不好”、“原材料质量不好”、“工艺水平很低”和“工人技术水平不高”，等等。它们之间互相影响，原因错综复杂。为了弄清原因，制定对策，就有必要使用因果分析图。因果分析图原理如图4.5所示。 2.流程图是又一种项目风险识别的常用工具。借助于流程图可以帮助项目识别人员去分析和了解项目风险所处的具体项目环节、项目各个环节之间存在的风险以及项目风险的起因和影响。通过对项目流程的分析,可以发现和识别可能发生在项目的哪个环节或哪个地方以及项目流程中各个环节对风险影响的大小。 绘制项目流程图的步骤: ?首先,确定工作过程的起点(输入)和终点(输出); ?其次,确定工作过程经历的所有步骤和判断; ?最后,按顺序连接成流程图。 访谈法 风险管理人员通过和项目参与者、利害关系者或相关问题的专家直接进行交流面谈，收集不同人员对项目风险的认识和建议，了解项目进行过程中的各项活动，这将有助于识别那些在常规计划中容易被忽视的风险因素。进行访谈的记录，往往是识别风险的良好素材。 与调查的其他方法相比，访谈有如下优点： 1）获得的资料更可信、有效。 2）适用范围较广。 3）回收率高。 4）控制性较强，即在访谈时，访谈者可以适当地控制访谈环境，避免其他因素的干扰。 第四节项目风险识别过程 第四章建设项目风险识别 1 风险识别过程图 依据 项目环境因素 组织管理经验 项目范围说明书 项目管理计划 风险管理计划 风险分类经验 项目约束与假设 方法与工具 信息收集技术 情景分析法 因果图法 风险倒推法 风险核对表 成果 风险记录手册 输入 输出 图4.6 风险识别过程图 2 工程项目风险识别的过程 (1)确定目标及明确关键参与者 (2)收集资料与数据 1)项目范围说明书 2)项目的前提、假设和制约因素 3)与本项目类似的经验信息 (3)分析不确定性 1)不同建设阶段的不确定性分析 2)不同目标的不确定性分析 3)工程结构的不确定性分析 4)工程建设环境的不确定性分析 (4)确定风险事件，并将风险归纳、分类 (5)编制工程项目风险识别报告 1)风险来源表 2)风险的分类或分组 3)风险症状 4)对项目管理其他方面的要求 第五节风险识别的成果 第四章建设项目风险识别 1 风险记录手册 风险记录手册是风险管理计划的一部分，是风险管理的依据手册，其内容包括风险分析和规划之后的所有已经识别风险的相关信息。 （1）风险规划阶段已经识别的风险清单 如风险编号、风险名称、风险类别、风险原因、风险征兆等，并随着项目风险分析的