期货营业部合规自查报告(共9篇).docx

期货营业部合规自查报告(共9篇) 　　金友期货青岛营业部落实　　《关于进一步加强期货公司合规经营、规范投资者交易行为的通知》　　自查报告　　青岛证监局：　　为响应上级号召，控制市场风险，保护客户的正当权益并防止过度投机，我营业部精心组织一系列活动，督促公司员工学习《关于进一步加强期货公司合规经营、规范投资者交易行为的通知》文件精神，认真落实各项要求，排查风险隐患。本次自查工作具体报告如下：　　1.加强投资者教育和风险揭示工作　　完善投资者园地建设工作:金友期货青岛营业部按照证监局的监管要求和期货协会的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式，并由营业部负责人负责检查落实情况。我营业部按照要求做好投资者园地的建设工作，投资者园地重点突出期货法规宣传、期货知识普及和风险揭示等内容。营业部综合运用宣传材料、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教育，向投资者客观充分揭示风险。劝阻和制止客户在交易中可能出现的异常交易行为，引导客户理性、合规参与期货交易。　　加强客户开户阶段的教育工作：我营业部把投资者教育和风险揭示工作有机融入各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示期货投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确　　认。持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“期市有风险，入市须谨慎”的警示。　　对重点风险客户账户加强监管：我营业部通过适当可行的方法了解客户的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好，在此基础上进行分类管理。对风险承受能力较差或者账户交易异常的客户，重点监督，并作出合理提示。　　2.排查客户异常交易状况　　营业部风控负责人组织账户检查活动。主要排查是否存在透支交易情况，以及洗钱等非法交易情况。　　对客户账户进行核对，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与期货账户对应关系明确。依法为客户开立的账户保密并妥善管理客户开户资料。　　严密监视客户账户可能出现的异常交易和可疑交易，对资金级别偏高的客户重点监视，对其交易频率、交易额度是否存在操纵期货价格行为进行排除。　　经过这一系列检查排除活动，并未发现违法违规行为存在。　　3.与总部配合提高研发力度和增加客户交易提示服务　　由总部技术部为核心，营业部分析师为辅助，开展了几轮市场分析视频研讨会，对几个重点品种例如：糖、棉、橡胶加大研判分析。然后通过短信、QQ等方式，对客户作出风险提示。提高了对客户短信提示的频率。　　4.加强信息技术系统的运维管理》，我部按公司统一部署，在总部合规部门的指导下，以营业部总经理XXX为组长，成立了自查小组，对照新颁发的《规定》进行了彻底的自查，现将情况汇报如下：　　一、经营条件方面：　　、关于营业场所和设施的情况　　1．目前，我公司XX营业部营业场所是租赁的XXXX大厦单元，营业面积共计XX平米，该大厦产权明晰、使用权稳定，属于经营性房产，XX营业部的营业场地经市消防局检验合格。　　2．XX营业部具有满足期货业务需要的办公、通讯和交易设施；营业场所内除XX大厦能满足双路供电外，对关键设备如文件服务器、路由器、防火墙、等配备有在线式ups，对交易员下单电脑也配置了ups，保证交易能实时畅通无故障。关键设备和线路都有相关软硬件备份。信息技术系统符合监管要求，应急预案详尽实用。　　3．XX营业部在营业场地内设立了投资者教育园地；对营业部的资信情况、公司及其营业部介绍、开户流程、各岗位人员都进行了介绍和公示，提示了从业人员查询网址等必须的信息。营业部内也备有公司研发报告和　　各个交易所品种介绍等，供投资者取阅。　　4．我部有专门的财务室，已经设立了专门的档案室。　　5．配备有灭火器、防盗门等消防和安全设施；有防火应急预案和反恐应急预案。　　、关于营业部负责人及从业人员情况　　1．营业部负责人具有任职资格，专职在营业部实地履职，不兼任其他营业部负责人，也不在公司总部、党政机关及其他营利性机构任职。　　2．现有员工业务素质、从业经历和数量能够满足目前营业部经营的需要。　　、关于营业部岗位设及分工情况　　营业部市场开发、开户与合同管理、交易管理、客户服务、信息技术、财务等业务岗位，岗位职责明确、专职专岗，不存在兼职的情况，市场开发、开户与合同管理、交易管理等前台业务与信息技术、财务等后台业务分开。　　二、内部控制方面　　、营业部符合“四统一”的监管要求。　　1．统一结算：营业部不承担结算任务，全部结算工作由公司总部结算部门集中进行；客户通过电话下单的，营业部进行了同步录音；客户以计算机、互联网方式下达交易指