- 1、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 5、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
Your Topic Goes Here Your subtopic goes here Your Topic Goes Here Your subtopic goes here Your Topic Goes Here Your subtopic goes here Your Topic Goes Here Your subtopic goes here Your Topic Goes Here Your subtopic goes here Your Topic Goes Here Your subtopic goes here Your Topic Goes Here Your subtopic goes here Your Topic Goes Here Your subtopic goes here Your Topic Goes Here Your subtopic goes here Your Topic Goes Here Your subtopic goes here Your Topic Goes Here Your subtopic goes here Your Topic Goes Here Your subtopic goes here Your Topic Goes Here Your subtopic goes here Your Topic Goes Here Your subtopic goes here Your Topic Goes Here Your subtopic goes here Your Topic Goes Here Your subtopic goes here Your Topic Goes Here Your subtopic goes here Your Topic Goes Here Your subtopic goes here * * 本章要点: 1、明确设立发行、增资发行、溢价发行、面值发行、折价发行等基本概念。 2、掌握股票的发行条件和发行方式。 3、掌握债券的发行条件、发行目的和信用评级以及投资基金的设立条件。 4、把握股票发行的程序,灵活选择承销方式,顺利完成股票发行任务。 5、应用现行的国债发行方式,正确选择承销策略,保证国债承销收益。 什么是证券发行市场? 证券的发行——将社会众多的零星资金汇集起来,使之成为一整笔资金,然后通过企业的经营活动再投入生产的各个部门。 证券发行市场——新证券首次向社会发行的市场,即进行证券募集以筹集资金的市场,又称一级市场或初级市场。 证券发行市场的结构 -发行人 -投资者 -中介商 -证券业协会 -证券监管机构 证券发行市场的作用 1)创造投资工具 2)筹资 3)优化资源配置 4)规范和分散风险 5)提供政府实施宏观调控政策依托 股票发行目的 筹集资本,组建公司 增资发行,扩大经营 实现证券的转化 提高自有资本比率,改善资本结构 转换经营机制 股份公司进行无偿配股、股票派息、分割股份、合并股份、公司购并等 股票发行条件 股票发行的一般条件 股份公司在股票发行前必须向证券主管机关和有关银行或金融机构呈交申请文件,包括: 1、股份公司章程 2、发行股票申请书 3、发行股票说明书 4、股票承销合同 初次发行的条件 增资发行的条件 配股条件 股票的发行方式 公募发行与私募发行 直接发行与间接发行 股票的具体定价发行方式: 储蓄存单发行方式 上网定价发行方式 上网竞价发行方式 新股的出售方式 自销 全额包销 包销 承销 余额包销 代销 股票发行的程序 发行前的准备工作:制定资金使用计划、拟定新股发行计划、 董事会通过发行决议、制作相关的文件资料 发行人提出申请 中国证监会受理申请文件并进行初审 发行审核委员会审核 公开信息 核准决定的撤销 签订股票承销协议 备案 股票发行价格 发行价格的形式 -面值发行 -溢价发行 -折价发行 影响发行价格的因素 公司的盈利
您可能关注的文档
最近下载
- 实施指南《GB21345 - 2024黄磷单位产品能源消耗限额》实施指南.pptx VIP
- 吉林省德惠市第三中学2024-2025学年七年级上学期9月月考地理试题.docx VIP
- 气流干燥器设计说明书.doc VIP
- 《电子商务基础》中职电子商务专业全套教学课件.pptx
- 桶装水项目质量管理方案.docx VIP
- 地震数据采集设备的收放方法、集运箱和车辆.pdf VIP
- 压力管道壁厚及开孔补强计算.xls VIP
- 四五级拼音版 (20220824修订).pdf VIP
- 幼儿园区域留痕培训.pptx VIP
- 2025年贵州省高职(专科)分类招生中职生文化综合考试试卷(英语试题)676.pdf VIP
文档评论(0)