《稽核工作指引》.docVIP

惠阳联想电子工业有限公司 联想秘密!! 第 PAGE 6 页 共 9页 惠阳联想电子工业有限公司 工作指引 文件编号： QMWI0014 文件页数：第1页 共9页 版本号：1.0 文件名称： 稽核工作指引 适用范围： 惠阳联想电子工业有限公司 收文部门： 生产处、品管处、材料仓储处、制造工程处、新业务支持处、生产技术处、信息管理处、管理支持处 拟制： 王四兰 审核： 吕超 批准： 孙犁宗 有否会签 ○不需会签 ●需会签 会签部门 生产处 材料仓储处 制造工程处 新业务支持处 生产技术处 信息管理处 管理支持处 会 签 人 刘初春 尹维山 李仕润 李朝 郭绍元 张业武（代） 刘罡 会签日期 04/05/25 04/05/25 04/05/26 04/05/26 04/05/26 04/05/26 04/05/27 更改记录 版本号 更改 部门 更改人/日期 审核人/日期 批准人/日期 生效 日期 更改内容 1.0 品管处 王四兰2004/05/18 吕超 04/05/20 孙犁宗 04/05/27 04/05/28 初次发行 目的 为了规范惠阳厂稽核工作，确保质量管理体系有效性、适用性、符合性，推动质量管理体系的持续改善，制定本工作指引。 1.1 例行稽核： 推动各处按流程做事，按文件作业，提高执行力和过程稳定性。 1.2 突击稽核： 健全质量管理体系，从机制上预防重大质量问题发生，推动质量管理体系的持续改善。 1.3 经理稽核： 全面审查质量管理体系的充分性、有效性、符合性，同时提高经理层面的质量管理意识。 适用范围 本程序适用于体系组对惠阳厂各部门实施的稽核工作。 3.职责 3.1 品管处： 3.1.1品管处经理： 负责审批稽核问题对应的奖罚通报。 3.1.2体系组体系工程师： 3.1.2.1负责SWAT稽核工作监督、指导；协调相关资源对已确定为重大问题的问题点进行处理和解决； 3.1.2.2负责组织经理稽核工作；协调相关资源对经理稽核中的重大问题点进行处理和解决。 3.1.3 体系组体系技术员： 3.1.3.1负责SWAT检查表编写，现场稽核工作，对SWAT稽核、经理稽核中问题点措施落实情况进行跟进和处理； 3.1.3.2负责判断问题属性并上报上级进行确认和解决。 3.1.4兼职稽核员： 3.1.4.1负责进行本部门稽核工作； 3.1.4.2协助体系组技术员进行现场稽核。 3.2 惠阳厂各部门： 3.2.1 配合体系组人员进行现场稽核； 3.2.2 对稽核发现的问题进行处理分析和改善。 3.3 惠阳厂各部门体系接口人： 3.3.1 配合体系组人员进行现场稽核； 3.3.2负责监督本部门稽核问题点措施的落实； 3.3.3负责进行本部门稽核工作。 3.4 惠阳厂各部门经理及以上人员： 3.4.1负责完成由体系组分配的《质量体系检查单》内容的稽核； 3.4.2负责本部门稽核、经理稽核问题点措施的审批回复及落实情况监督； 3.4.3负责执行现场稽核问题对应的奖罚处理； 3.4.4经理负责一般不合格问题现场确认，主管总监负责严重不合格问题现场确认，总经理负责重复不合格问题现场确认。 4.名词解释 4.1 SWAT（Specialties work audit team）：特殊稽核小组。 4.2 例行稽核：稽核小组依据审核条款、程序文件、工作指引、作业指导书、管理规定、各类记录和现场情况制定SWAT稽核检查表，按既定的计划对惠阳厂品管处、材料仓储处、生产处、生产技术处、新业务支持处、制造工程处轮流进行的日常稽核。 4.3 突击稽核：稽核小组针对质量例会通报的重大问题、稽核出现的重复发生的问题与严重问题、相关方关注的质量问题、惠阳厂各部门委托、反馈（投诉）的问题、项目结果实施落实问题等，厂级和处级KPI达成情况，在不预先通知受审核方的情况下开展的稽核工作。 4.4 经理稽核：依据ISO9001条款、质量体系文件和各类质量记录要求，总经理室、各处经理按照《SWAT稽核检查表》各检查项目进行的全面稽核。 4.5 兼职审核员：通过竞聘或其他方式，从各部门现场管理人员中择优选拔的非专职稽核人员。兼职稽核员必须善于发现并勇于报告现场发现的问题。 4.6 不合格问题：不满足标准或文件要求的问题。包括一般不合格问题、严重不合格问题。不合格问题及其类型，由体系组最终判定。 4.7 一般不合格问题：个别的、偶然的，所造成的后果一般的不合格问题。 4.8 严重不合格问题：将可能导致部门的某一职能或职能的主