2019年ISO9001-2015质量管理体系完整内容的内部审核检查表【ISO9001内审检查表】.docx

2019年ISO9001-2015质量管理体系完整内容的内部审核检查表【ISO9001内审检查表】 审核日期：2019.4.11 NO. 标准条款 审核内容 内审记录 审核结果 备注 1 4.1 理解组织及其环境 是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审? 查看组织经营环境分析控制程序；查看组织经营环境分析表，公司每年进行分析 符合 　 2 4.2 理解相关方的需求和期望 是否确定了相关方？是否确定了相关方的要求？是否对这些要求进行了监视和评审？ 查看相关方需求和期望控制程序；查看相关方需求和期望表，公司每年进行分析 符合 　 3 4.3 确定质量管理体系的范围 是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的理由？ 查看质量管理手册，明确体系范围，质量手册由总经理批准发布，范围确定时有考虑内外部因素、相关方要求、公司的产品和服务、过程方法等；体系内容无删减 符合 　 4 4.4 质量管理体系及其过程 是否确定了管理体系的过程？ （乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？如何评价这些过程？是否发生了过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？ 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？ 查看质量管理体系策划及其过程控制程序；由管理代表批准 符合 　 5 5.1 领导作用和承诺 是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？ 查看质量管理手册，确定最高管理的职责 符合 　 6 5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？ 查看质量手册，对以顾客关注点做出承诺 符合 　 7 5.2.1 制定质量方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？ 查看质量手册，质量方针由最高管理批准发布 符合 　 8 5.2.2 沟通质量方针 质量方针：是否形成了文件？ 以何种方式进行沟通？ 员工是否理解？是否可以提供给相关方？ 查看年度质量方针管理方案；询问管理人员及员工是否理解质量方针。生产员工不清楚公司的质量方针 一般不符合 需加强培训 9 5.3 组织的岗位、职责和权限 是否制定了组织结构图？ 各岗位是否规定了职责权限？ 职责权限以何种方式传达给所有相关部门？ 查看最新版的组织架构图；查看岗位职责清单；查看文件发放清单 符合 　 10 6.1 应对风险和机遇的措施 是否确定了本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性 查看风险和机遇分析评价及应对措施控制程序；查看各部门风险和机遇风险分析评价及应对措施表并和各部门负责人交谈；各部分对风险和机遇分析评价及应对并不清楚，表格是体系负责人做出来的；且各部门风险和机遇分析评价表是2017年的(两年前)，未按文件规定每年进行评价分析 一般不符合 需加强培训 11 6.2 质量目标及其实现的策划 是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？ 质量目标是否：与方针一致？ 是否可测量？ 是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？ 是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？ 是否调整了不适宜的目标？