公司问责的方案.doc

********有限公司 问责制度 第一章 总则 第一条 目的 为保证有限公司（下称“集团公司”）持续稳定的发展，增强集团公司本部员工和下属各子公司高管的责任感和责任意识，促使其恪尽职守，明确岗位职责，提高执行力，保证管理运行顺畅和规范，根据《监察工作制度》等有关规定，特制定本制度。 第二条 定义 本问责制是指对集团公司本部员工及子公司高管在其所管辖的单位及工作职责范围内，因其故意、过失或者不作为，造成影响公司发展，贻误工作，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。 第三条 问责对象 （一）集团公司本部员工：包括集团公司总经理、副总经理、总经理助理、总会计师、财务总监等高级管理人员和各部门正副职、员工等。 （二）子公司高管：包括所有由集团公司独资或控股的子公司的董事长、执行董事、董事、监事会主席、监事、总经理、副总经理、总经理助理、助理总经理、总会计师、财务总监等高级管理人员，以及集团公司持股的公司并由集团公司选派的董事长、执行董事、董事、监事会主席、监事、总经理、副总经理、总经理助理、助理总经理、总会计师、财务总监等高级管理人员。 （三）集团公司董事会成员和监事会成员参照本制度启动问责程序，并按规定报送出资人进行问责。 （四）其他集团公司认为需要问责的人员。 第四条 问责范围 集团公司及下属子公司所有决策、管理、生产经营活动和集团公司本部员工、子公司高管的所有个人履职行为。 第五条 问责工作归口管理部门 集团公司监察组为问责工作的归口管理部门，负责问责程序启动、问责调查组织、责任追究提议、处罚执行及整改跟进等工作。 第六条 问责原则 （一）公平公正，实事求是原则 问责对象一旦出现失职或无作为，不履行或不正确履行职责，以致影响工作秩序和工作效率，贻误良机，或者损害集团公司、业务单元、子公司和集团公司各部门或职工的合法权益，造成不良影响和后果的行为，都要严格按照本制度进行问责。 （二）权责一致原则 问责对象在行使权力的同时必然伴随着与之对应的责任，对于只行使权力而逃避责任的行为，相关人员要依照本制度进行问责。 （三）全面问责和重点问责相结合原则 在全面问责的基础上，把问责重点放在事关大局的重点工作内容上，放在企业重要战略目标的相关工作上。 （四）问责为方式，整改为目的的原则 集团公司希望通过问责制对集团公司本部员工和子公司高管在经营管理和行政工作中存在的问题进行有效改进。 第二章 问责规定 第七条 集团公司本部员工和子公司高管应当严格履行规定的职责，认真完成集团公司交办的各项工作，严格按照规定和流程执行工作，自觉接受监督。凡因不履行或不正确履行岗位职责，出现有错行为或无作为行为，影响各工作进程，损害企业利益，造成不良后果和影响的，依照本制度进行问责。 第八条 问责事项 有下列情形之一的，应该进行问责： （一）效能低下，执行不力，致使工作推行不畅或影响集团公司整体工作部署的。包括但不限于： .无正当理由，未完成企业各项制度、规定中明确指明应由其承担的工作任务或未认真执行集团公司的指示、决策和交办事项的。 .对上级或董事会决议拖沓不执行的，或执行不力，监管不到位导致业务单元、子公司和本部部门整体进程拖慢的。 .履行或未认真履行职责，致使企业重要工作未能按时完成，影响全局工作安排的。 .年度内被集团公司给予告诫而不按要求整改到位的。? （二）责任意识淡薄，致使公共利益或员工合法权益遭受损失或造成不良社会影响的。包括但不限于：? .在重大突发事件等事关企业利益、员工合法权益的紧急时刻，拖延懈怠、推诿塞责，未及时采取必要和可能的措施进行有效处理的。 .经营管理活动中，未采取有效防范措施而发生重大责任事故的。 .瞒报、虚报、迟报重大突发事件或重要情况、重要数据的。 .违反集团公司信息披露和内部信息管理相关规定，导致企业受到处罚或损害公司形象的。? （三）违反规定程序，盲目决策，造成严重不良影响或重大经济损失的。?包括但不限于： .由于重大决策失误导致企业利益受损，出现重大事故或存在重大事故隐患的。 .对于业务单元、子公司重大决策内容，不按照规定的程序和合理的方法进行讨论，决策和报批的。 .重大投资项目发生重大失误或存在严重质量问题的。 .随意安排使用资金、企业资产，造成资金浪费或资产流失的。 .违反法律法规、公司章程和企业制度使用资金、对外投资、委托理财、关联交易、资产处置、对外担保等。 .所做决策超出职责范围的。 .违规采取重大行政措施，导致员工大规模投诉，或引发其他社会不良影响，损害集团形象的。? （四）管理不严、监督不力，造成严重不良影响或其他严重后果的