内部审核管理程序.doc

文件编号：YJ-QP-05 版本版次： A / 0 文件名称： 内部审核管理程序 页 码： PAGE 1 of NUMPAGES 4 文 件 修 改 履 历 序号 修订日期 修订内容 版次 作 成 承 认 01 2010-04-15 新版作成 A/0 张 丽 作 成 确 认 承 认 日 期 日 期 日 期 目的 对公司质量管理体系进行定期与不定期的内部审核，及时发现问题后加以纠正/预防，确保质量管理体系运作持续有效。 范围 本程序适用于公司内部质量管理体系审核活动。 定义 无 职责 4.1管理者代表选派合格的审核员组成审核小组，确保内审按计划进行。 4.2内审小组成员按计划实施审核，拟定不合格报告并验证纠正/预防措施的有效性。 4.3内审组长协助选派内审员，制订内审时间表，对内审结果裁决并提供内审报告。 4.4受审部门配合内审工作并及时对不合格项采取纠正/预防措施。 程序 5.1年度审核计划制定 5.1. 5.2.1年度内审计划应确保所有参与质量活动的部门每年至少接受一次 1）品质管理体系重大变更时； 2）重大品质事件或客户严重投诉时； 3）即将进行外部审核时。 5.2组成审核小组 5.2.1管理者代表负责组成内审小组，并指定具有资格人员担任内审组长。 5.2.2内审员应由经内审培训合格人员担任，并与受审部门无直接责任关系。 5.3内审准备 5.3.1审核组长于预定审核计划前一周制定审核日程计划，经管理者代表批准后分发至受审部门，以便于受审部门安排专职人员协助审核工作。如受审部门对审核排程有异议时，应于两日之内与审核组沟通再行安排。 5.3.2内审员确认审核日期及受审部门后，准备审核所用表单（如不合格报告、检查表等）作为审核依据。 5.4审核实施 5.4.1内审开始时，审核组长主持召开审核组成员、受审部门代表、管理者代表参加的首次会议。会议内容包括： 1）确定审核目的与范围； 2）确定审核方式； 3）澄清审核计划不清楚的事项； 4）确定总结会议时间。 5.4.2现场审核实施 5.4.2.1各内审员依《内审检查表》内容，通过与有关人员交谈、查阅文件及记录、现场观察等方式检查质量体系运行情况。 5.4.2.2内审员将审核观察结果记录于《内审检查表》中，对不合格项应记录不合格现象并由责任人员当场确认。 5.4.3审核完成后，审核组长召集审核组内会议，内审员报告审核情况，填写《不符合项改善报告》交审核组长裁决签认。 5.4.4审核组长主持召开由审核组成员、受审部门代表、管理者代表参加的末次会议。会议内容包括： 1）内审员报告审核结果及审核中发现的不合格项； 2）内审员将《不符合项改善报告》交受审部门主管签认，并复印一份由其保存； 3）提出审核小组的结论和建议； 5.4.5审核组长应于审核完成后编写内审报告，交管理者代表审核后分发至总经理及各部门。 5.5纠正/预防措施执行 6.5.1受审部门签收《不符合项改善报告》后，应于规定期限内提出纠正/预防措施并由内审员认可。如内审员认为纠正措施无针对性及可操作性时，受审部门应重新拟定切实可行的纠正措施。 6.6提交管理评审 每次内审审核总结报告及《不符合项改善报告》应提交管理评审。 相关文件 6.1纠正与预防措施控制程序 相关记录 7.1年度内审计划表 7.2审核日程计划 7.3内审检查表 7.4不符合项改善报告 7.5内审总结报告 附件 内部审核管理流程图 权责部门/人 流 程 图 相关文件/记录 企管部 NO审批 NO 审批 任命审核小组成员 编制审核实施计划 审批 发放审核实施计划 编制内审检查表 准备审核文件 召开首次会议 现 场 审 核 审 核 组 会 议 开具不合格报告 末 次 会 议 编制内审报告 审批 内审报告分发 制定实施纠正措施 验证 记录整理存档 提交管理评审 年度内审计划编制 年度内审计划表 管代/总经理 Yes Yes 管代 内审员任命书 审核组长 NO NO 审核日程计划 管代 Yes Yes 文控中心 审核日程计划 审核员 内审检查表 各部门 审核组长 会议签到表 审核员/各部门 审核员 审核员 不合格项改善报告 审核员/各部门负责人 会议签到表 审核组长 NO NO 内审总结报告 管代/总经理 Yes Yes 文控中心 各部门 NO NO 不合格项改善报告 审核员 Yes Yes 文控中心/各部门 品质记录控制程序 各部门 管理评审控制程序