管理层内审检查表.docVIP

质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表 条款 受审核部门 管理层/总经理 审核条款/文件 Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3； 6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3 E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.3 6.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3 S：4.1；4.2；4.4.1；4.6 审核日期 2016/2/3 审核内容 审核结果/描述 判定 备注 编号：QR-55/A0 Q/E/S：4.1 理解组织及其环境 组织是否确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量、环境、职业健康安全管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素？ 组织是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审？ 这些因素是否考虑的正面和负面要素或条件？ 是否考虑来自于国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境因素，有助于理解外部环境？ 是否考虑与组织的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素，有助于理解内部环境？ 已确定。 进行了监视和评审。 考虑了正面和负面因素。 考虑了来自国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境因素。 考虑了公司的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素。 符合 通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。 Q/E 4.2 理解相关方的需求和期望 组织是否确定与质量、环境、职业健康安全管理管理体系有关的相关方？ 组织是否确定与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的相关方的要求？ 组织是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 已确定与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的相关方。 已确定与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的相关方的要求。 已对这 些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。 符合 通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。 Q/E4.3 确定质量、环境、职业健康安全管理体系的范围 S:4.1 总要求 组织确定质量、环境、职业健康安全管理体系的边界和适用性，以确定其范围，在确定范围时，组织是否考虑了： 内部和外部因素？见4.1 有关相关方的要求？见4.2 组织的产品和服务？ 本标准的全部要求是否适用于组织确定的质量、环境、职业健康安全管理体系范围，组织是否应遵循本标准的全部要求？ 组织的质量、环境、职业健康安全管理体系范围是否形成文件的信息，可获得并保持？ 该范围是否描述所覆盖的产品和服务类型？ 在确定质量、环境、职业健康安全管理体系范围时，公司考虑了 内部和外部因素 有关相关方的要求 公司的产品和服务 本标准的全部要求适用于公司确定的质量、环境、职业健康安全管理体系范围，公司应遵循本标准的全部要求。 范围形成文件的信息，包含在质量、环境、职业健康安全手册中。 范围描述了所覆盖的产品和服务类型。 符合 通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。 Q/E 4.4 质量、环境、职业健康安全管理体系及其过程 组织是否按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系，包括质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程及其相互作用？ 组织是否确定质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用？ 组织是否： a) 确定这些过程所需的输入和期望的输出？ b) 确定这些过程的顺序和相互作用？ c) 确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标）以确保这些过程的有效运行和控制？ d) 确定这些过程所需的资源并确保其可用性？ e) 规定这些过程的职责和权限？ f) 应对按照6.1的要求确定的风险和机会？ g) 评价这些过程并实施所需的变更，以确保这些过程实现预期的结果？ h) 改进过程和质量、环境、职业健康安全管理体系？ 组织是否保持必要程度的文件化信息， 1、保持文件化信息，为过程运行提供支持。 2、保留文件化信息，以证实过程是按策划执行的。 公司已按ISO9001:2015标准的要求建立、实施、保持和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系，包括质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程及其相互作用。 公司已： a) 确定这些过程所需的输入和期望的输出。 b) 确定这些过程的顺序和相互作用。 c) 确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标）以确保这些过程的有效运行和控制。 d) 确定这些过程所需的资源并确保其可用性。 e) 规定这些过程的职责和权限。 f) 按照6.1的要求确定的风险和机会。 g) 评价这些过程并实施所需的变更，以确保这些过程实现预期的结果。 公司保持了必要程度的文件化信息， 1、保持文件化