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交易押题卷二 （解析） 一 单选 (1) 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 （）。 A 、20% B 、10% C、5% D 、30% 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：201 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 (2) 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是 （ ）。 A 、证券结算风险基金 B 、佣金 C、过户费 D 、印花税 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：43 投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。证券结算 风险基金由证券交易所和证券公司来交，不属于投资者缴纳的交易费用。 (3) 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括 （）。 A 、烟台住房储蓄银行 B 、部分符合条件的城市商业银行 C、各全国性商业银行 D 、农村信用社 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：268 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房 储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。 (4) 若T 日为股票网上定价发行申购日，则申购资金的验资日为 （）。 A 、申购日之前 （含该日） B 、T+1 日 C、T+2 日 D 、T+3 日 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：148 申购日后的第一个交易日，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对 申购资金的到位情况进行核查。 (5) （）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融 出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 A 、信用交易证券交收账户 B 、客户信用交易担保证券账户 C、融券专用证券账户 D 、融资专用资金账户 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：233 融券专用证券账户是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟 向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 (6) 根据 《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是() 。 A 、总经理 B 、上市总监 C、总经理助理 D 、理事会 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：9 根据 《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是总经理。 (7) 关于结算账户的开立，下列说法中正确的是 （）。 A 、结算参与人可以不必在中国结算公司预留指定收款账户 B 、指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专 用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致 C、结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交结算参与人资格证书 D 、结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交法定代表人授权委托人 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：292 考核结算账户的开立。 结算参与人应同时在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资 金；结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书；结算参与人申请 开立资金交收账户时，应当提交法定代表人授权委托人。 (8) 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在 （）闭市后向各证券 营业部传送投资者配股明细数据库。 A 、最后交易日 B 、配股登记日前一天 C、配股登记日 D 、配股登记日后一天 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：153 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在“配股登记日”闭市后向各证 券营业部传送投资者配股明细数据库。 (9) 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以 （ ）为当日 收盘价。 A 、当日最后一笔成交价 B 、当日平均价 C、前日最后一笔成交价 D 、前收盘价 专家解析：正确答案：D 题型：