国投资本股份有限公司规章制度管理办法.PDFVIP

附件6-1 国投资本股份有限公司规章制度管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范国投资本股份有限公司（以下简称公司） 规章制度制定、修订、批准、发布施行和废止程序，提高公 司依法治企水平，根据《中华人民共和国公司法》、上市公 司相关法律法规及《公司章程》规定，结合公司实际，制定 本办法。 第二条 本办法适用于公司各部门。公司党、团及工会 组织规章制度管理不适用本办法。 第三条 制定、修订和废止公司规章制度，应遵守国家 法律法规，促进公司发展，科学合理有效，有计划组织实施。 制定和修订过程，应充分发扬民主，广泛听取意见。 第四条 公司审计与合规部归口负责规章制度的管理 工作，负责对公司所有规章制度进行法律审核。 第五条 公司各部门每年结合实际情况，根据需要对拟 制定、修订和废止的制度进行梳理，报审计与合规部汇总平 衡后，形成年度规章制度计划。年度规章制度计划报公司总 法律顾问审定后，各部门依据该计划进行规章制度的制定、 修订和废止工作。 - 1 - 第六条 公司规章制度分为基本管理制度和具体管理 制度两类。 第七条 下列名词在本办法中的定义： （一）规章制度：是指由公司颁布的，为实现公司经营 管理活动健康有序运作的各种规定、办法、实施细则、条例 以及具有规范性内容的通知、意见等文件。 （二）基本管理制度：是指规范公司治理结构、高管考 核分配等重要事项，对公司经营管理有重大影响或对全体员 工具有普遍约束力的规章制度。 下列制度属于公司基本管理制度： 1.股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规 则、总裁办公会工作规则； 2.信息披露管理制度； 3.投资者关系管理制度； 4.内部审计管理办法； 5.内部控制评价管理办法； 6.规章制度管理办法； 7.关联交易管理办法； 8.募集资金使用管理办法； 9.高级管理人员薪酬管理办法； 10.其他基本管理制度。 （三）具体管理制度：是指针对某项具体经营管理业务 - 2 - 而制定，或为贯彻落实基本管理制度而制定的其他规章制度。 （四）主办单位：是指负责制定、修订、废止某一项规 章制度的公司职能部门。两个或两个以上职能部门联合制定 规章制度的，以制度内容涉及较多的职能部门为主办单位。 第二章 规章制度的制定 第八条 制定规章制度，一般由主办单位根据年度规章 制度计划实施。 第九条 主办单位制定规章制度，按照起草草案、征求 意见、法律审核、批准、公布以及实施的程序进行。 第十条 起草草案，主办单位应与公司相关部门和相关 控股投资企业充分沟通。 第十一条 规章制度草案完成后，按下列范围征求意见： 基本管理制度，向公司各部门和相关控股投资企业征求意见， 涉及职工切身利益的应通过职工代表大会或者其他形式听 取员工的意见和建议；具体管理制度，向公司审计与合规部 及相关部门或相关控股投资企业征求意见。 第十二条 主办单位应认真研究征集的意见，主动与提 出意见的主体沟通，对草案进一步修订完善；对重要的或不 同意见较为集中的问题，主办单位可通过召开专题会议等方 式研讨。 第十三条 规章制度草案修订完成后，形成规章制度送 - 3 - 审稿。 第三章 规章制度的审核、批准、发布与施行 第十四条 主办单位应在公司 OA 系统中完成规章制度 的审核及审批程序，基本管理制度和具体管理制度均应经过 法律审核。 基本管理制度送审稿和具体管理制度送审稿由主办部 门发起，会签审计与合规部及相关部门，提交总法律顾问、 分管部门领导及总裁审核。 其中，基本管理制度须召开总裁办公会并根据上市公司 监管规定，选择经董事会、监事会、股东大会审议通过后由 董事长签发；具体管理制度须由董事长签发，如经总裁批示