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民族认同与国家认同研究述论 李智环 ? 2012-10-15 11:41:48　　　来源：《西南科技大学学报：哲学社会科学版》2012年2期 　　 　　【内容提要】民族认同与国家认同问题是政治学、社会心理学、人类学以及民族学等学科共同关注的一个交叉领域。现阶段国内外关于民族认同与国家认同的研究主要集中在二者是冲突还是一致、价值地位的高低以及其与文化适应的关系等焦点问题上。而中国学者则针对中国具体语境下的民族认同与国家认同研究展开了本土化的探索与思考，并形成了合理的理论表述。　　【关键词】认同 民族 国家　　当今世界全球化进程中一体化与离散化趋势并存，而绝大多数多民族国家中的民族认同与国家认同亦并不总是一致。由此，学术界特别是西方学者的许多研究成果多聚焦在全球化、现代化的背景下民族认同的负面功能及其与国家认同的矛盾和冲突上。与之相对应的是，作为具有悠久历史的统一的多民族国家，中国在其发展的各个时期各个民族的内部认同也都在不断发展。特别是目前中国正处于社会变革时期，现代化过程给相对较为传统和封闭的少数民族地区带来的种种震荡和变化，产生了民族认同与国家认同之间的矛盾，有的甚至影响了部分少数民族已有的国家认同。这种状况，令许多中国学者开始结合中国的实际情况反思中国作为多民族国家其内部民族认同与国家认同所面临的现实问题。　　一、民族认同与国家认同概念　　(一)认同的内涵　　“认同”(identity)，源自于拉丁文idem，原意为“相同”或“同一”，16世纪在英语中出现。起初主要用于代数和逻辑学，从洛克时代开始，identity与哲学中的认识主体问题发生了关联[1]。而现代心理学意义上的“认同”一词最早是由弗洛伊德提出，最后在埃里克森的同一性理论中得到了发展。　　心理学研究表明，“认同”是人类的基本特性之一，是某种深刻的、基础的、持久的或根本的东西，区别于“自我”表面的、偶然的、易变的内容和表征。弗洛伊德认为，认同仅仅是一种心理防御机制，是个人与他人、群体或模仿人物在情感上、心理上趋同的过程[2]。詹姆士指出，个体认同于群体的过程其实就是个体把群体的规则内化的过程[3]。而社会学和政治学领域，学者们则强调身份和集体认同对个人行为的深刻影响，总是把“认同”当作“原因”或者“动力”，用来解释群体特性、感情和行为等社会政治现象[4]。芒茨爱拉特·吉博诺总结了“认同”的三个功能：“其一是做出选择；其二是与他人建立起可能的关系；其三是使人获得力量和复原力”。认同因此很大程度上影响着人们的行为方式与准则，“认同”问题研究对于人类个体和人类社会研究都具有极其重要的意义[5]。　　(二)民族认同与国家认同概念　　民族认同(有时也称为族群认同)是民族发展进程中的一种客观现象，这一概念最早出现于18世纪启蒙运动时期。马林诺夫斯基认为，“认同”涵义在民族研究领域内衍生出了“民族认同”的概念[6]。之后的学者们不断地为民族认同的概念做界定，如安东尼·史密斯认为，“民族认同”(ethnical identity或national identity)这个术语取代了先前的两个术语：“民族特点”(national character)和“民族意识”(national consciousness)[7]。美国学者迈尔威利·斯徒沃德强调，民族认同是指某一民族共同体的成员将自己和他人认同为同一民族，对这一民族的物质文化和精神文化持接近态度[8]；卡尔拉主张民族认同是指个体对本民族的信念、态度以及对其民族身份的承认，并且这种群体水平上的认同一般有四个基本要素，即群体认识、群体态度、群体行为和群体归属感[9]；我国多数学者认为，民族认同主要指一个民族的人们对其自然及文化倾向性的认可与共识[5]等。我们看到，学者们对民族认同概念的界定，均比较侧重于文化与情感因素。因而，近年来学术界形成了较为一致的简单表述，即民族认同就是民族的身份确认，指成员对自己所属民族的认知和情感依附。　　而国家认同概念，则出现在20世纪70年代的行为革命时期的政治学领域。如果说学者们对民族认同概念的界定体现出某种程度上的“文化多样性”色彩的话，这主要是因为民族认同较多地依赖于体貌特征、共同记忆、血缘关系和历史文化传统等特征性要素。而他们对国家认同概念的解释则相对统一，即国家认同是指一个国家的公民对自己祖国的历史文化传统、道德价值观、理想信念、国家主权等的认同，即国民认同。国家认同是一种重要的国民意识，是维系一国存在和发展的重要纽带。国家认同实质上是一个民族确认自己的国族身份，将自己的民族自觉归属于国家，形成捍卫国家主权和民族利益的主体意识[5]。也就是说，国家认同主要体现为个体或群体在心理上认为自己归属于某一国家这一政治共同体，意识到自己具有该国成员的身份资格，它是现