审计局风险防控况.docVIP

审计局风险防控情况 附件6： 单位权力风险防控一览表 单位（盖章）：新华区审计局 2012年4月26日 序号 职权名称 风险点描述 风险 等级 防控措施 1 内部管理权 如果在学习制度上，没有形成良好的学习氛围，可能会出现对学习的重要性认识不到位，缺乏积极性的现象。 低 严格落实领导班子和干部队伍的学习制度，调动学习积极性，不断提高思想认识水平，定期进行思想交流，严格思想要求，注重作风培养，筑牢思想防线。 2 内部管理权 在廉政制度上，如果有时“一岗双责”制度不明确，可能导致廉政制度落实不到位，监督措施不到位现象。 中 健全廉政各项制度，严格执行“十条禁令”，加强廉政建；严格按照“两转两提”要求，树立良好形象；打造“五型”机关；不断提高为全区经济发展服务的能力 3 行政执法权 在行政制度上，如果有时依法行政意识不强，可能会出现工作制度不完善现象。 低 不断增强依法行政观念，完善行政工作制度，办事公开，做到有令必行、有禁必止，对工作落实督查到位，消除在行政制度上的风险 4 内部管理权 在管理制度上，如果管理制度落实松懈，可能会出现纪律不严格、言行出错等风险。 低 不断完善管理制度，严格纪律，处处防范廉政风险，高度关注党员干部工作、生活、社交“3个圈”的管理，消除在管理制度上的风险。 填表人：董锞 单位负责人（签字）：陈红涛 附件7： 内设科室（中心、站所等）权力风险防控一览表 单位：新华区审计局 内设机构：办公室 2012年4月26日 序号 职权名称 风险点描述 风险 等级 防控措施 1 内部管理权 如果把关不严会造成财务管理账目混乱、虚列开支现象。 低 严格执行财务管理规定，大额资金使用经局党组会集体研究决定。 2 内部管理权 如果管理不善会造成大宗物资采购不按规定办理，暗箱操作；资产管理混乱，处置随意现象。 低 大宗物资采购，必须经局班子会集体研究决定。资产管理登记清晰，处置符合程序。 填表人：董锞 内设机构负责人（签字）：董锞 附件7： 内设科室（中心、站所等）权力风险防控一览表 单位：新华区审计局 内设机构：财政审计股 2012年4月26日 序号 职权名称 风险点描述 风险 等级 防控措施 1 行政执法权 如果不按原则编制年度审计项目计划，可能会造成应纳入年度审计的项目而未列入的现象 低 严格按《审计法》、《审计法实施条例》、《审计准则》办事；2、开展审前廉政教育，进行廉政承诺 2 行政执法权 如果应审不审，有问题不查，或避重就轻，可能会出现违规违纪现象。 中 1、实施审计组长负责制；2、在审计组设立一名义务廉政监督员；3、在被审计单位醒目位置进行审计公示；4、实施审计日记、审计底稿计算机保存和三级负责监控制度；5、在条件具备的情况下，一律实行“送达审计”，为廉洁从审创造环境。 3 行政执法权 如果私自隐瞒、消化审计发现的问题，可能会出现拿审计结果作交易，从中谋取个人私利的现象 低 1、严格落实审计工作“三级复核”、“审计业务会审定”制度；2、实施《廉政反馈卡制度》、《审计回访制度》。 填表人：董锞 内设机构负责人（签字）：宋转平 附件7： 内设科室（中心、站所等）权力风险防控一览表 单位：新华区审计局 内设机构：法制股 2012年4月26日 序号 职权名称 风险点描述 风险 等级 防控措施 1 内部管理权 如果审核不严，可能会出现处理处罚执行不到位现象。 低 严格按《审计法》、《审计法实施条例》、《审计准则》、《财政违法行为处罚处分条例》及其它法规办事。 填表人：董锞 内设机构负责人（签字）：叶战许 附件7： 内设科室（中心、站所等）权力风险防控一览表 单位：新华区审计局 内设机构：行政事业股 2012年4月26日 序号 职权名称 风险点描述 风险 等级 防控措施 1 行政执法权 如果不按原则编制年度审计项目计划，可能会造成应纳入年度审计的项目而未列入的现象 低 严格按《审计法》、《审计法实施条例》、《