论专利的新颖性研究-民商法学专业毕业论文.docx

PAGE PAGE 1 引 言 发明或实用新型要获得专利权就必须满足专利法所规定的条件，新颖 性、创造性和实用性是专利法规定的发明或实用新型获得专利权的实质条 件。专利实质条件的规定取决于发明创造人、设计人与社会之间的利益平 衡，取决于国家宏观技术政策的价值取向，也不可避免地受到国家引进外 国先进技术政策的指导思想的影响，同时还要受世界专利制度发展趋势以 及我国参加的和将要参加的国际性条约的影响和制约。而新颖性是授予专 利权的最基本条件，也是首要标准之一。一项技术方案之所以被授权专利, 能获得专利保护,首先因为它是一种新技术。只有对前所未闻的发明创造给 予专利保护,才符合专利法保护和促进发明创造的宗旨。如果对已经公开、 为人所知的发明授予专利权，将违背专利制度中国家对发明人授权以换取 技术公开的目的。也就是说，新颖性是发明和实用新型专利授权的最基本 条件。各国专利法对此都有明文规定。然而无论是 TRIPS 协议、巴黎公约, 还是大多数国家的专利法，均没有对新颖性的问题做出详细的规定。多数 国家是由行政主管机关及司法机关的实践来回答这一问题。所以人们有种 误解：只有创造性判断才是实质审查工作的重点所在，而新颖性的判断则 是非常简单的单一对比，即使没有任何专业知识的人也能胜任。其实不然， 关于新颖性问题目前还有许多法律和技术方面的疑难问题尚未得到妥善解 决，仍需深入而细致地进行讨论、研究和协调。而国内有关专利新颖性的 专题性论文、研究报告、判例分析并不多，对国外一些国家的专利实质条 件的介绍、分析研究等著作也有限，换言之，国内目前对专利新颖性的研 究缺乏系统性、完整性，不能对专利审查提供有效的理论指导。鉴于新颖 性在专利实质条件中的重要意义和国内研究形状，笔者选择专利发明的新 颖性作为硕士论文的研究对象，期望弥补新颖性理论之不足，并对审查实 践有所帮助。 一、专利新颖性概述 （一）新颖性的概念 新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出 版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其它方式为公众所知，也没 有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且 记载在申请日以后(含申请日)公布的专利申请文件中。《中华人民共和国专 利法》第二十二条规定：授予专利权的发明或实用新型，应当具备新颖性、 创造性和实用性。专利法将新颖性放在专利发明实质性条件的第一位，说 明其地位之重要。 从我国法律规定的新颖性的定义可以看出，一项发明或实用新型具备 新颖性必须满足以下两个条件：一是与申请日以前公开的现有技术不同； 二是不存在抵触申请。①换言之，新颖性条件要求申请专利的发明其技术方 案是前所未有的。而创造性是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有 突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。实用 性是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。 由法律的上述规定可见，创造性、实用性是从发明和实用新型专利申请的 技术特征方面进行判断的两个条件，其主要是由具备各领域科学技术知识 的审查员予以确认是否符合。而新颖性判断既涉及技术因素，又涉及复杂 的法律因素，因此，新颖性是发明和实用新型专利申请审查的首要的对象。 在实际审查过程中，对于一项申请，审查员总是首先检查其是否具有新颖 性，对于不具有新颖性的申请即可驳回而不再审查。只有对具有新颖性的 专利申请，才审查其创造性和实用性。足见新颖性审查在专利发明三性审 查中的重要性。 （二）新颖性立法例 世界历史上威尼斯法案列出了一部现代专利法的必备特征。当中涉及 “新颖和实用”，“臻于完美”和“在城邦内未曾有过此种发明”的要求。② 《专利合作公约》第三十三条第 1 款和第 2 款规定: （1）国际初步审查的目的是对下述问题提出初步的无约束力的意见， 即申请专利的发明是否新颖，是否涉及创造性步骤(不是显而易见的)和是否 在工业上适用。 （2）从国际初步审查的目的来说，一项申请专利的发明如果按附属规 则的定义，还未有在先的技术，则应认为它是新颖的。 美国专利的新颖性要求体现在可获得专利的发明本身的定义中。根据 ① 文希凯主编:《专利法教程》，北京:知识产权出版社 2003 年第 1 版，第 98 页。 ② 马克.莱利等著，齐筠等译:《新技术时代的知识产权法》，北京:中国政法大学出版社 2004 年第 1 版，第 101 页。 35U.S.C 101(《美国法典》第 35 编第 101 条)的规定，专利权颁发给“任何 新颖和实用的方法、机器、制品、合成物，或它们的任何新颖和实用的改 进”。35U. S. C 102 专利性的条件:① 如果没有下列任何一种情况，有权取得专利权: (a)在专利申请人完成发明以前，该项发明在本国已经为他人所知或使 用的