董事会秘书工作细则修订.PDFVIP

湖北兴发化工集团股份有限公司 董事会秘书工作细则（修订） 第一章 总则 第一章 总则 第第一一章章 总总则则 第一条 根据国家有关法律法规、上海证券交易所《上 市公司董事会秘书管理办法》、《企业内部控制基本规范》和 《公司章程》，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书1 名。董事会秘书为公司的 高级管理人员，协助董事长工作，对董事会负责。 第三条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，聘任证 券事务代表，协助董事会秘书履行职责。 第二章 任职资格 第二章 任职资格 第第二二章章 任任职职资资格格 第四条 董事会秘书应具备履行职责所必需的专业知 识和经验，具有良好的职业道德和个人品质，并同时具备下 列任职资格： （一）具有大学专科以上学历，具备履行职责所必需的 财务、管理、法律、金融等专业理论知识，具有三年以上从 事金融、财务审计、工商管理、法律或相关方面的工作经验； （二）在本公司管理岗位工作五年以上，熟悉公司经营 管理情况； （三）具有良好的组织协调能力、沟通能力、处理事务 的能力和语言表达能力； （四）经过证券监管机构或上海证券交易所（下称“上 交所”）组织的专业培训和资格考核，取得相关资格证书。 第五条 下列人员不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》规定不得担任公司高级管理人员的任 1 何一种情形； （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近三年受到过上交所公开谴责或者3 次以上通 报批评； （四）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交 易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到2 次以 上； （五）公司现任监事； （六）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所 的律师； （七）证券监管机构或上交所认定不适合担任董事会秘 书的其他情形。 第六条 证券事务代表应当取得上交所颁发的董事会 秘书培训合格证书。 第三章 职责 第三章 职责 第第三三章章 职职责责 第七条 董事会秘书负责上市公司信息披露管理事务， 包括： （一）负责公司信息对外发布； （二）制定并完善公司信息披露事务管理制度； （三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关 规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务； （四）负责公司未公开重大信息的保密工作； （五）负责上市公司内幕知情人登记报备工作； （六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务 人求证，督促董事会及时披露或澄清。 第八条 董事会秘书协助董事会加强公司治理机制建 2 设，包括： （一）组织筹备并列席董事会会议及其专门委员会会 议、监事会会议和股东大会会议，督促董事会、股东大会决 议的贯彻执行； （二）建立健全公司内部控制制度； （三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交 易事项； （四）积极推动公司建立健全激励约束机制； （五）积极推动公司承担社会责任。 第九条 董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完 善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。 第十条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括： （一）保管公司股东持股资料； （二）办理公司限售股相关事项； （三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关 人员遵守公司股份买卖相关规定; （四）