顺丰控股股份有限公司委托理财管理制度.PDFVIP

顺丰控股股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为加强与规范顺丰控股股份有限公司（以下简称“公司”）委托理 财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规 范运作指引》”）等有关法律、法规和《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简 称 “《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司及控股子 公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则， 委托商业银行、信托公司、资产管理公司、证券公司、基金公司、保险公司等金 融机构进行低风险投资理财的行为，包括银行理财产品、信托公司信托计划、资 产管理公司资产管理计划、证券公司、基金公司及保险公司类固定收益类或承诺 保本的产品等，但不包括风险投资。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司进行委托理财须 报经公司同意，未经审批不得进行任何理财活动。 第二章 委托理财管理原则 第四条 公司从事委托理财坚持 “规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增 值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。公司应选择 资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业委托理财机 构作为受托方，并与受托方签订合作框架书面合同，明确委托理财的双方权利义 务及法律责任等。 第五条 委托理财资金为公司闲置资金，不得挤占公司正常运营和项目建设 资金。使用闲置募集资金委托理财的，还应遵照公司《募集资金管理制度》的相 关规定执行。 1 第六条 公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的决策程序、报告 制度和监控措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。 第七条 公司委托理财的资金不得用于投资《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》中规定的风险投资。 第三章 委托理财审批权限和决策程序 第八条 公司进行委托理财之审批权限： （一）公司单次或连续 12 个月用于委托理财的发生金额不超过公司最近一 期经审计净资产50%的，经董事会审议通过后生效。 （二）委托理财金额达到或超过上述标准的，在董事会审议通过后，还应提 交公司股东大会审议通过。 （三）审批委托理财时，应以委托理财金额最近 12 个月内的累计发生额合 计计算。 （四）股东大会可以审议通未来一定期限内的委托理财金额预计额度（以实 际理财资金规模预测），在特定期限内可以以该额度为上限进行滚动委托理财操 作。 公司董事会或股东大会可授权董事长或管理层在一定投资额度、品种和期限 内具体组织实施，开立或注销产品专用结算账户，审批每笔委托理财并签署相关 合同文件。 第九条 公司进行委托理财之决策程序： （一）公司财务部门负责投资理财方案的前期论证、调研，对委托理财的资 金来源、投资规模、预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行 内容审核和风险评估，必要时聘请外部专业机构提供投资咨询服务； （二）向董事会提交投资理财方案及方案说明； 董事会审议通过； （三） （四）公司使用自有资金进行投资理财的，独立董事、监事会发表明确同意 意见；使用闲置募集资金或超募资金进行投资理财的，独立董事、监事会、保荐 机构发表明确同意意见； （五）根据第八条规定应由股东大会审批的委托理财，提交股东大会审议通 2 过。 第十条 在具体执行经董事会或股东大会审议通过的委托理财方案时，应严 格遵循董事会或股东大会所批准的方案。 第十一条 公司委托理财的审批权限如与现行法律、法规、深圳证券交易所 相关规定及公司章程等不相符的，以现行法律、法规、深圳证券交易所相关规定 及公司章程为准。 第四章 委托理财日