新三板项目尽职调查清单模版.docVIP

PAGE 33 关于xx高分子材料有限公司 在新三板挂牌项目的尽职调查文件清单 xx高分子材料有限公司： xx证券非常荣幸有机会为贵公司提供新三板挂牌服务。为顺利推进本项目及方便贵公司渐次提供资料，贵公司可先按第一章节内容提供基础资料，待xx证券项目组正式进场后，陆续提供第二章节的详细资料即可（如本清单中所列内容不适用于贵公司实际情况的，亦请详细注明）。 第一章节 基础资料 请提供贵公司自设立以来的全套完整工商登记资料； （注：通常可持贵公司营业执照副本原件、经办人身份证件及单位介绍信，至贵公司的工商行政主管部门打印即可） 请提供贵公司的下列经营证照复印件： 企业法人营业执照； 税务登记证（已三证合一的不需提供）； 组织机构代码证（已三证合一的不需提供）； 请提供贵公司截至目前的股权结构图； 请提供贵公司截至目前的内部组织架构图（涵盖各职能部门及分支机构的设置），并用文字简要说明各职能部门或分支机构所承担的主要职责； 请提供贵公司报告期内各期的资产负债表、利润表及现金流量表； （注：在本尽职调查清单中，“报告期”指2014年度、2015年度及2016年1-4月；“报告期各期末”指2014年12月31日、2015年12月31日及2016年4月30日，下同） 请提供贵公司主要产品或对外所提供服务的简介（可提供产品手册、服务手册或对外宣传册代替）； 请提供贵公司报告期内所签订的金额高于500万元的销售合同、采购合同、借款合同（含目前正在履行的合同，以及在报告期内签订但目前已履行完毕的合同）； 请提供贵公司已经获取的和在申请中的商标注册证书、专利证书复印件，以及其他知识产权证书复印件（例如软件著作权证书等，如有）； 请提供贵公司现行有效的土地使用权证、房屋所有权证复印件； 10、请提供贵公司在人民银行征信系统打印的征信报告。 第二章节 详细资料 一、关于贵公司的历史沿革及股权结构情况 1、请提供贵公司及其母公司、子公司之间的股权结构图，该股权结构图应能够说明控股或持股关系、各股东名称、出资额及持股比例； 如贵公司提供上述股权结构图有困难，可使用表格代替，具体可参考以下模板： 序号 公司名称 注册资本 实缴资本 股东及占股比例 甲股东 乙股东 其他股东 1 A有限公司 【】万 【】万 出资额【】万元，持股比例【】% 出资额【】万元，持股比例【】% …… 2 B有限公司 【】万 【】万 出资额【】万元，持股比例【】% 出资额【】万元，持股比例【】% …… 3 C有限公司 【】万 【】万 出资额【】万元，持股比例【】% 出资额【】万元，持股比例【】% …… 4 …… 2、请提供贵公司各股东（含自然人股东及法人股东，下同）的身份证明文件； （1）自然人股东请提供身份证复印件，需正反面复印于同一张A4纸； （2）法人股东请提供最近一期营业执照副本复印件，并提供法人股东的股权结构情况说明（或股权结构图）； （注：上述需提供身份证明文件的股东范围指拟挂牌公司目前的股东；如属于在重组完成后拟新进入的股东，可在新三板正式申报前提供其身份证明文件即可） 3、请提供贵公司各股东对于所持拟挂牌公司股权是否存在代持情况的确认函； （注：通常在股改前提供即可） 4、请说明贵公司各股东之间是否存在近亲属关系； 5、请说明贵公司各股东之间是否曾签订过一致行动协议，或者有类 似在股东会及董事会上保持一致行动的约定； 6、请说明截至目前，贵公司各股东所持有的贵公司股权，是否存在质押或其他权利受限或有争议的情形； 7、请提供贵公司自设立以来的历次验资报告（如果在第一章节1项中所打印的工商登记资料中已包括历次验资报告，本项资料可不需要重复提供）； 8、请在股份公司设立完成后，提供贵公司工商行政主管部门所打印并盖章确认的基本情况表。 （注：视不同工商局所打印的文件名称不同，该文件又常称为《企业登记资料查询表》或《企业机读档案登记资料》等；该文件需加盖工商部门的档案查询专用章） 二、关于贵公司所处行业的基本情况 （提示：如贵公司提供本部分内容确有困难的，可在xx证券的协助下共同完成；贵公司如果已有关于行业情况的书面材料，可将该部分材料先行转给xx证券阅读。） 1、请说明贵公司所处行业的监管体制，包括但不限于行业主管部门、产业政策制订部门、行业协会、其他行业自律组织等具体名称，以及上述组织的具体职能； 2、请说明贵公司所处行业涉及的主要法律法规及行业政策； 3、请说明贵公司所处行业内的竞争格局和市场化程度（例如垄断或竞争程度），并对竞争格局的形成原因相应进行分析； 4、请提供贵公司所处行业内主要竞争对手基本情况介绍，及其市场占有率数据（如公开渠道确无竞争对手市场份额信息，可暂不提