上工申贝（集团）股份有限公司2018年度独立董事述职报告.PDFVIP

上工申贝（集团）股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告（奚立峰） 本人作为上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按 照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》等法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司独立董事年报工 作制度》以及《董事会专门委员会实施细则》等有关规定，忠实、勤勉、尽责地履行独 立董事职责，努力维护公司和广大股东尤其是中小股东的利益，积极促进公司规范运作， 提升公司治理水平，现将本人在2018 年度的工作情况报告如下： 一、本人的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人系上海交通大学工学博士，正高级教授，博士生导师。曾任上海交通大学机械 与动力工程学院副院长、院长，现任上海交通大学党委常委、副校长，兼任燃气轮机研 究院院长、中国质量发展研究院常务副院长。本人主要从事生产系统规划与设计、质量 与可靠性工程等领域的研究工作。兼任教育部高等学校机械类专业教学指导委员会副主 任委员，国际工程资产管理学会始创Fellow ，中国质量协会常务理事，《工业工程与管 理》期刊副主编等。2017 年4 月起，担任本公司第八届董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职、没有直接或间接 持有公司已发行股份的1%或1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司 已发行股份5%或5% 以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职。 本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务、没 有从上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利 益。因此不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 本人在2018 年度担任公司独立董事职务期间，出席董事会和股东大会情况如下： 本人应参加董事会5 次数，亲自出席5 次，委托出席0 次，以现场方式参加0 次， 以通讯方式参加5 次，缺席0 次；应参加股东大会次数2 次，亲自出席0 次。 本人在召开董事会前，主动了解获取作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产 经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通，与会时认真听取并审议了每一个议题， 1 积极参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会做出科学决策起到了应有作用。报告期 董事会会议所作出的重大经营决策和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人 对董事会会议各项议案及公司其他事项没有提出异议的情况。 本人在 2018 年度对公司及杜克普百福贸易（上海）有限公司、上海蝴蝶进出口有 限公司等公司下属子公司进行了现场调研与考察，积极了解公司及子公司经营情况和财 务状况、重大投资项目进展等情况。本人亦通过电话及电子邮件等方式，与公司非独立 董事、高级管理人员、董事会秘书及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及 市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。 关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络等有关公司的报道和评价，力 求勤勉尽责；在工作中保持客观、独立性，在健全公司法人治理结构，保证公司规范经 营等方面起到了应有的作用。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 本人对公司2018 年度生产经营、管理决策等方面的一些重要事项进行了重点关注， 针对下列事项发表了独立意见，具体情况如下： （一）关联交易情况 本人对公司关联交易事项进行了认真审查，认为公司关联交易系日常关联交易，审 议和表决符合法律法规、规范性文件和本公司章程等有关规定，遵循了关联董事回避表 决的要求；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商业交 易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了诚实信用、公平的原则，交易定价公允合 理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。 （二）对外担保及资金占用情况 公司能够严格控制担保总额，对外担保是基于公司经营发展的合理需要。担保决策 经董事会和股东大会批准，担保决策程序合理、合法、公允，且公司及时履行相关信息 披露义务，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。 公司不存在为任何非法人单位或个人提供担保的情况，不存在公司大股东及其它关 联方强制公司提供担