信用社(银行)合规部各种岗位职责.pdfVIP

信用社（银行）合规部各种岗位职责 经理 ( 副经理 ) 岗位职责描述 （副职协助工作，按分工做好岗位职责工作） 一、主持本部门全面工作 ,负责本部门日常管理工作， 组 织本部门人员完成计划工作任务。 二、拟订工作计划、工作实施方案，提出工作措施，报 批后组织实施。 三、拟订、 调整、 完善本部门人员岗位职责和考核办法， 报批后组织实施。 四、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、 工作要求， 对单位制订的规章制度、文件、开办新业务、重大事务决定 的合规性、合法性进行审查，提出意见建议，出具合规评价 书、风险评估意见书、法律意见书。 五、对辖内机构落实法规制度和执行业务操作规程、事 务办理规程进行合规评议，提出合规意见，出具的合规意见 书、风险评估意见书、法律意见书。负责联社及所属营业机 构的合规管理、风险管控和法律工作进行管理、检查、指导 工作。 六、对单位和下级机构出现的合规性问题进行调研、评 价，提出合规意见、建议，提出加强合规管理、风险管控、 案件防范工作意见建议， 出具合规意见书、 风险评估意见书、 法律意见书。 七、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政 策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规 培训与教育等。 八、组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各 项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、 程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。 九、协助相关培训和教育部室对员工进行合规培训，包 括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成 为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。 十、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准 则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性， 为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。 十一、保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估合 规执行意见和监管要求的落实情况。 十二、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作 资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟 通。 十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要 求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。 十四、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作 纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业 务操作规程做好各项工作。 十五、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。 综合岗位职责 一、做好部门办公室事务管理、会务，文件收发、传达 等日常工作和各项后勤事务工作。保管、使用业务印章、重 要资料。 二、对本部门的文件、资料、会议记录等的收集、整理 和分类装订保管，并建立业务档案。完成本部门业务档案的 收集、整理、利用和归档工作。 三、做好本部门工作例会、学习的准备、召开工作。 四、编制、汇总填报有关工作报表，起草、审核本部门 工作文件、报告和工作计划、总结。做好报表统计、报告和 各种书面报告收集、拟写报送工作。 五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向领 导提出改进意见和建议。做好本部门调研、检查和工作中的 各种问题归集、处理、移送和督促工作。 六、受理本部门的来信、检举工作。 七、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪 律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务 操作规程做好各项工作。 八、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。 风险管理（案件防控）岗位职责 一、拟订风险管控工作计划、工作实施方案，提出工作 措施，报批后组织实施。 二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、 工作要求， 对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活 动提供风险评价意见，出具风险评估意见书。 三、为本单位和营业机构提供风险管控咨询，出具风险 评估