新三板挂牌全面尽职调查清单模版.docx

xxxx律师事务所新三板事务部 北京市xx律师事务所 关于推荐xx科技有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌 之尽职调查清单 （二Oxx年x月） 北京市xx律师事务所 新三板事务部 xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 致：xx科技有限公司 鉴于北京市xx律师事务所拟推荐xx科技有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌（以下简称“股票挂牌”），相关中介机构需要为本次股票挂牌出具推荐报告、审计报告、评估报告、验资报告和法律意见书。 为保证本次股票挂牌工作的顺利推进，烦请贵司按清单明细提供下述资料。鉴于清单并非涵盖所有范围，我们日后或因就项目进展而需向贵司作出进一步咨询并要求提供其它资料，请予支持。 北京市xx律师事务所新三板项目组 二零一xx年x月 说明事项： 如无特别说明，我们要求贵司提供的各类数据均截至2017年5月27日（2015年、2016年，2017年1月-5月）。 为尽早收集资料以便完成相关文件，请贵司先行提交截至目前最新数据； 清单中所列资料，如不适用于贵司的情况，也请在相应栏中作相应说明； 凡需出具书面说明的事项，请贵司一律将书面确认或说明予以盖章确认； 相关规章制度、格式合同等，如有电子文档，请贵司也提供电子版本； 所列资料请加盖公章以资证明（文件较多可在首页盖章加侧面盖骑缝章）； 复印资料应当清晰完整，包括自首页至末页的全部，不应少印、漏印； 如存在项目进展或尽职调查等问题，请联络xx律师所工作组现场负责人。 编号 资料名称 备注 已提供 未提供 不适用 第一章 业务与技术情况【包括全资子公司情况】 1-1 公司基本情况调查【电子版】 1-1-1 公司基本信息【详见附件1-1-1】 √ 1-1-2 公司LOGO图片 √ 1-2 公司所处行业情况调查【电子版】 1-2-1 公司所属行业及市场数据资料 √ 1-2-2 行业相关政策文件 √ 1-2-3 行业规模情况介绍、行业与行业上下游关系情况介绍、行业壁垒、影响行业发展的有利及不利因素 √ 1-2-4 公司竞争优势及劣势 √ 1-2-5 公司针对竞争劣势采取的应对措施（根据上述劣势一一对应陈述） √ 1-2-6 公司主要竞争对手及其情况简介 √ 1-2-7 公司在行业内的竞争地位（可从主要产品或服务的占比来叙述） √ 1-2-8 公司所有荣誉证书 √ 1-3 公司主要产品或服务情况调查【电子版】【注：1-3-5~1-3-8由公司财务部提供】 1-3-1 股份公司营业执照已核准或即将核准的经营范围 暂无 1-3-2 公司主营业务概括（客观描述） √ 1-3-3 公司主要产品或服务的种类、功能及用途【附产品或服务的图片】 √ 1-3-4 公司宣传册【如无电子版可提供纸质版】 √ 1-3-4 公司服务或产品的售后情况介绍及售后服务流程 √ 1-3-5 报告期内公司主营业务收入、其他业务收入明细表 1-3-6 报告期内公司主营业务收入分地区收入明细表 1-3-7 报告期内公司主营业务成本、其他业务成本明细表 1-3-8 报告期内公司主营业务成本中采购原材料明细及其金额 1-3-9 公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施 √ 1-3-10 公司新产品或服务种类的开发计划 √ 1-4 公司关键资源情况调查【电子版】 1-4-1 公司主要产品或服务的核心技术 √ 1-4-2 公司核心技术在行业内的可替代性 √ 1-4-3 公司核心技术的保护措施、核心技术人员与公司签订的保密协议及相关保密制度 无 1-4-4 公司研发机构情况介绍（非生产性企业提供公司内部可产生新创意、新成果机构的情况） √ 1-4-5 研发人员情况【填写格式参见附件1-4-5】 √ 1-4-6 研发费用明细【格式见附件1-4-6】 1-4-7 公司自主技术占核心技术的比例（是否有其他公司人员参与）【文字说明】 无 1-4-8 公司商标证书 无 1-4-9 公司著作权证书及申请文件【申请文件可提供纸质版】 √ 1-4-10 公司专利证书及申请文件【申请文件可提供纸质版】 无 1-4-11 公司取得全部业务许可或资质证书及其相关申请文件【申请文件可提供纸质版】 √ 1-4-12 公司是否有特许经营权，如有请提供如何取得、期限、费用标准 1-4-13 公司固定资产明细清单 和3-6-1重复 1-4-14 公司土地证书【如有】 √ 1-4-15 公司房产证书【如租赁则提供租赁合同及租赁房屋情况】 √ 1-4-16 公司高级管理人员及核心技术人员简历（确定3名左右核心技术（创意）人员）【填写格式参