资产支持专项计划托管协议模版.docVIP

机构/注册登记机构，通 PAGE 0 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 xx五期资产支持专项计划 托管协议 （合同编号： ） 类 型：资产支持专项计划 管理人：xx证券股份有限公司 托管人：xx银行股份有限公司 PAGE 19 目 录 TOC \o 1-3 \h \z 一、定义 1 二、托管协议当事人 1 二、托管协议的依据、目的和原则 2 三、托管事项 2 四、托管人与管理人之间的业务监督、核查 3 五、计划管理人与托管人的权利和义务 4 六、专项计划资产保管 6 七、指令的发送、确认及执行 10 八、专项计划账户资金的投资和划付 13 九、资产估值、净值计算与会计核算 18 十、信息披露 20 十一、有关文件和档案的保存 20 十二、专项计划的费用 21 十三、托管人的解任和更换 23 十四、禁止行为 24 十五、违约责任 24 十六、争议处理 26 十七、协议生效 26 十八、托管协议的修改、终止与资产清算 26 十九、其他事项 27 xx五期资产支持专项计划 托管协议 鉴于xx证券股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续并经中国证券监督管理委员会批准取得办理客户资产管理业务资格的证券公司，作为计划管理人拟设立“xx五期资产支持专项计划”。 鉴于xx银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续、经中国证监会和中国人民银行（中国银监会）批准的具有证券投资基金托管人资格的商业银行，按照相关法律、法规的规定具备担任专项计划托管人的资格和能力，愿意接受计划管理人的委托，为专项计划的资产提供托管服务。 为明确专项计划管理人和专项计划托管人之间的权利义务关系，本协议双方经过友好协商，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》 (以下简称“《管理规定》”)及其他有关法律、法规的相关规定特制订本协议。 一、定义 1.1 本协议中词语或简称应与《标准条款》中相关词语或简称的定义相同。 1.2 除非其他专项计划文件中另有特别定义，本协议已定义的词语或简称在其他专项计划文件中的含义与本协议的定义相同。 1.3 本《托管协议》中的标题及附件之标题仅为阅读便利而设，并不影响本《托管协议》或本《托管协议》中任何规定的含义和解释。 二、托管协议当事人 （一）管理人 名称：xx证券股份有限公司 联系地址：x 联系人：x 联系电话：x 传真：x （二）托管人 名称：xx银行股份有限公司 住所：x 联系人：x 联系电话：x 传真：x 二、托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国商业银行法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等有关法律法规以及《计划说明书》、《标准条款》及其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确双方在专项计划资产保管相关事宜中的权利、义务要求及责任，以确保专项计划资产的安全，保障资产支持证券持有人、原始权益人、管理人、托管人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。 三、托管事项 （一）托管资产种类 本协议所称托管资产是指“xx五期资产支持专项计划”项下按照本协议约定由资产托管人保管的一切资产。托管资产的初始形态为现金。 （二）托管资产金额 初始托管资产金额为本专项计划成立之日，托管资金账户的实际到账金额，该金额应与会计师事务所验资报告一致。 （三）托管时间 本专项计划资产托管时间始于专项计划成立之日，终止于本托管协议终止日。 四、托管人与管理人之间的业务监督、核查 （一）托管人对管理人的业务监督、核查 1、托管人根据《管理规定》、《计划说明书》、《标准条款》及本协议的规定，应在专项计划存续期间，对本专项计划的投资范围、专项计划资产核算、专项计划管理费和托管费的计提和支付，专项计划预期收益分配及专项计划资产清算等事项进行监督和核查，并记录计划管理人关于专项计划资金划拨情况。对于计划管理人做出的任何违反本协议规定的资金拨付指令，托管人应予以拒绝。 管理人应向托管人提供履行托管职责所必需的相关材料，并保证向托管人提供的材料的真实性、准确性、合法合规性和完整性，由于管理人提供材料不实给托管人或专项计划资产造成的损失的，由管理人承担赔偿责任，托管人不承担任何责任。 2、托管人发现上述事项中管理人的行为违反《管理规定》、《计划说明书》、《标准条款》及本协议的规定时，应及时以书面